光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金招募说明书更
新(摘要)
光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会
证监基金字[2012]1069 号文核准公开募集。本基金份额于 2012 年 10 月 10 日至 10 月 19 日发售，本基金合同于 2012 年
10 月 25 日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、 “本基金管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准
确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证投资本基金一定盈利，
也不保证基金的最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证
券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为 2017 年 10 月 24 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2017 年 9 月 30 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期： 2004 年 4 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢， 6 层至 10 层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼） 6 层至 10 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权；保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话：（ 021） 80262888
传真：（ 021） 80262468
客服电话： 4008-202-888
网址： www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（二）主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士，中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总
经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist 先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位， CFA，美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理
副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼
CIO。
包爱丽女士，董事、总经理，美国哥伦比亚大学硕士，中国国籍。历任贝莱德资产管理公司研究员、经理、业务负责人，银
华基金管理有限公司战略发展部负责人，国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。
现任本基金管理人董事、总经理。
葛新元先生，董事，北京师范大学博士、南京大学博士后，中国国籍。历任上海社会科学院研究员，湘财证券研究所金融工
程研究员，国信证券研究所金融工程首席分析师、衍生品部副总经理，国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任
光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士，中国国籍。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人，上海中期期货经
纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理，
上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务副总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律
事务所（中国台湾）律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾）。
夏小华先生，独立董事，复旦大学政治经济学系学士，中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副
总经理，广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记，华夏银行上海分行行长。
金德环先生，独立董事，上海财经大学硕士、教授，中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、
证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律
师集团（上海）事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。
2、监事会成员
孙佚先生，监事长，复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产品策划经理，光大证券公司办公室综合处副处长、
光大证券公司办公室副主任兼综合处处长。现任光大国际营运总监。
颜微潓女士，监事，新加坡国立大学经济和数学双学士，马来西亚国籍，香港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew
Mondial 投资私人有限公司分析员， DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理，香港交易所上市部副总监，富通集团亚洲区域合规
总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部
财务主管，湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会计主管，摩
根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。
郁疆先生，监事，澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部
经理及董事会办公室秘书，诺安基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公司后，先后
担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人副首席市场总监兼渠道销售部总监、广州分公司总经理。
3、公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。
包爱丽女士，现任本基金管理人董事、总经理，简历同上。
李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）
基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等
职务， 2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监，现任本基金管理人督
察长。
盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资产管理总部总经理，
2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作， 2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。现任本基金
管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管
理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。
2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助理、研究员，平安资产管理有限责任公司助理投
资经理、投资经理，平安养老保险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员、另类投资决
策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。 2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，现
任副总经理兼固定收益投资总监。
4、本基金基金经理
现任基金经理：
蔡乐女士，金融投资学学士， 2003 年 7 月至 2005 年 2 月任方正证券固定收益部项目经理； 2005 年 3 月至 2014 年 8 月历任
中再资产管理股份有限公司固定收益部研究员兼交易员、投资经理助理、自有账户投资经理。 2014 年 8 月加入光大保德信
基金管理有限公司，现任光大保德信现金宝货币市场基金基金经理、光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金经
理、光大保德信耀钱包货币市场基金基金经理、光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金基金经理、光大保德信吉鑫灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理、光大保德信多策略智选 18 个月定期开放
混合型证券投资基金基金经理、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混
合型证券投资基金基金经理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合型证券投资
基金基金经理。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
林晓凤女士，现任本基金管理人专户投资部总监。
上述人员无近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间： 2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话： (010)6759 5096
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢， 6 层至 10 层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼） 6 层至 10 层
电话：（ 021） 80262466、 80262481
传真：（ 021） 80262482
客服电话： 4008-202-888
联系人：孙荣伟
网址： www.epf.com.cn
（二）代销机构
1. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话： 95533
联系人：王嘉朔
网址： www.ccb.com
2. 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话： 95559
联系人：曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
网址： www.bankcomm.com
3. 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话： 95595
联系人：薛军丽
电话： 010-63636150
传真： 010-63639709
网址： www.cebbank.com
4. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
客服电话： 95555
联系人：邓炯鹏
电话： 0755-83198888
传真： 0755-83195109
网址： www.cmbchina.com
5. 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话： 95568
联系人：董云巍
电话： 010-58560666
传真： 010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
6. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（ 021） 61618888
传真：（ 021） 63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
7. 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
客服电话： 95558
联系人：丰靖
网址： http://bank.ecitic.com
8. 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话：（ 021） 52629999
联系人：刘玲
客服电话： 95561
网址： www.cib.com.cn
9. 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话： 010-66223587
传真： 010-66226045
客户服务电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
10. 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话： 95599
联系人：刘一宁
电话： 010-85108227
传真： 010-85109219
网址： www.abchina.com
11. 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： 021-68475888
传真： 021-68476111
联系人：张萍
客服电话： 021-962888
网址： www.bankofshanghai.com
12. 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－23 层
法定代表人：胡平西
客服电话： 021-962999
联系人：吴海平
电话： 021-38576969
网址： www.srcb.com
13. 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话： 0769-961122
联系人：谭少筠
电话： 0769-22118343
传真： 0769-22320896
网址： www.drcbank.com
14. 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话： 96699
联系人： 王军
电话： 0379-65921977
传真： 0379-65921869
网址： www.bankofluoyang.com.cn
15. 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话： 95511-3
网址： www.pingan.com
16. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客服电话： 4008888788、 10108998、 95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址： www.ebscn.com
17. 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： 021-23219000
传真： 021-23219100
客服电话： 95553、 4008888001
联系人：金芸
网址： www.htsec.com
18. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： 0755-82960223
传真： 0755－82943100
客服电话： 95565、 4008888111
联系人：林生迎
网址： www.newone.com.cn
19. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话： 021－38676666
传真： 021－38670666
客服电话： 4008888666
联系人：芮敏祺
网址： www.gtja.com
20. 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（ 0351） 8686659
传真：（ 0351） 8686619
客服电话： 400-666-1618
联系人：郭熠
网址： www.i618.com.cn
21. 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：（ 0755） 22626172
传真：（ 0755） 82400862
客服电话： 95511-8
网址： www.pingan.com
22. 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、 20 层
法定代表人：沈强
客服电话：（ 0571） 96598
传真：（ 0571） 85783771
联系人：丁思聪
网址： www.bigsun.com.cn
23. 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 41 和 42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
传真：（ 020） 87555305
网站： www.gf.com.cn
24. 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： 021-33388211
传真： 021-33388224
客服热线： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
25. 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（ 010） 85130588
传真：（ 010） 65182261
客服电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
26. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层（ 266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：（ 0532） 85022326
传真：（ 0532） 85022605
联系人：吴忠超
网址： www.citicssd.com
27. 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话： 0551-2246298
传真： 0551-2272100
联系人：李飞
客服电话： 4008-888-777
网址： www.gyzq.com.cn
28. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：（ 021） 38565783
客服电话： 400-8888-123
联系人：谢高得
网址： www.xyzq.com.cn
29. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址： www.chinastock.com.cn
30. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话： 0755－82558305
客服电话: 400－800－1001
网址： www.essence.com.cn
31. 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话： 021-51539888
联系人：张瑾
公司网址： www.962518.com
客服电话： 021-962518、 4008918918（全国）
32. 齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话： 95538
网站： www.qlzq.com.cn
33. 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
34. 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层
法定代表人：吴万善
电话： 0755-82569143
传真： 0755-82492962
联系人：孔晓君
客服电话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
35. 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
电话：（ 0755） 83073087
传真：（ 0755） 83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
36. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话： 010-63081000
传真： 010-63080978
客服电话： 400-800-8899
公司网址： www.cindasc.com
37. 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
网站： www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
38. 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话： 0591-87383623
业务传真： 0591-87383610
客服电话： 0591-96326
网址： www.hfzq.com.cn
39. 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、 02、 03、 05、 11、 12、
13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客服电话： 4006008008
网址： www.cjis.cn
40. 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
网址： www.cfzq.com
41. 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
客服电话： 95571
网址： www.foundersc.com
42. 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话： 400-700-9665
联系人： 张茹
电话： 021-58870011
传真： 021-68596919
网址： www.ehowbuy.com
43. 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人：其实
客服电话： 400-1818-188
联系人： 潘世友
电话： 021-54509988 分机 7019
传真： 021-64383798
网址： www.1234567.com.cn
44. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话： 4006-788-887
联系人：汤素娅
电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
45. 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869、 0571-28829790
传真： 0571-26698533
客服电话： 4000-766-123
网址： www.fund123.cn
46. 包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人： 李镇西
客服电话： 96016（内蒙、北京）， 967210（深圳、宁波）， 65558555（成都)
联系人： 刘芳
电话： 0472-5189051
传真： 0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
47. 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址： licaike.hexun.com
48. 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人： 盛大
客服电话： 400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
49. 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人： 李招弟
客服电话： 400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
50. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系电话： 0571-88911818-8565
传真： 0571-86800423
客服电话： 0571-88920897、 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
51. 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表：上官永清
客服电话： 95105588
联系人：杨瑞
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
公司网址： www.jshbank.com
52. 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客服电话： 400-001-8811
联系人： 孙晋峰
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
公司网址： www.zcvc.com.cn
53. 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702（德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话： 400-001-1566
联系人：卜石红
电话： 010-88312877
传真： 010-88312885
公司网址： www.yilucaifu.com
54. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-678-5095
联系人：魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
公司网址： www.niuji.net
55. 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人：燕斌
客服电话： 021-51507071
联系人：凌秋艳
电话： 021-51507071
传真： 021-62990063
公司网址： www.66zichan.com
56. 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人：沈伟桦
客服电话： 400-6099-200
联系人：宋欣晔
电话： 010-52361860
传真 010-85894285
公司网址： www.yixinfund.com
57. 上海汇付数据服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
客服电话： 400-820-2819
联系人：周丹
电话： 021-33323999*8318
传真： 021-33323830
58. 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 单元 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号（锦昌大厦） 1 号楼 1 楼金观诚财富大厅
法定代表人：徐黎云
客服电话： 400-068-0058
联系人：来舒岚
电话： 0571-88337888
59. 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话： 021-22267995
联系人：何庭宇
电话： 021-22267987
传真： 021-22268089
网址: www.dtfunds.com
60. 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话： 4000-178-000
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com
61. 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话： 18810595051
传真： 010-68292964
客服电话： 400-600-0030 010-68292940
网址： http://www.bzfunds.com/
62. 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人： 邱三发
客服电话： 020-961303
联系人： 梁微
电话： 020-88836999-5408
传真： 020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
63. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人： 汪静波
客服电话： 400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址： www.noah-fund.com
64. 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话： 4006600109
联系人：贾鹏
电话： 028-86690058
传真： 028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
65. 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
客服电话： 95564
联系人：彭莲
电话： 13480169928
传真： 0572-2119391
公司网址： http://www.lxsec.com
66. 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
传真： 021-80133413
电话： 021-80133597
客户服务电话： 400-808-1016
公司网站： www.fundhaiyin.com
67. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话： 021-58788678-8201
传真： 021-58787698
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
68. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
客服电话： 400-166-1188
联系人：刘宝文
电话： 010-58325395
传真： 010-58325282
公司网址： http://8.jrj.com
69. 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
客服电话： 4000-555-671
联系人：胡静华
网址： www.hgccpb.com
70. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：郭坚
客服电话： 4008219031
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
网址:www.lufunds.com
71. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。
法定代表人： 陈超
联系人： 江卉
传真： 89188000
电话： 13141319110
客户服务电话： 400 098 8511
网址： list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
72. 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话： 0431-85096517
客服电话： 95360
公司网址： www.nesc.cn
73. 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555133
客服电话： 4008888993
网址： www.dxzq.net
74. 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 4008-205-369
网址： www.jiyufund.com.cn
75. 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
法定代表人：吴言林
客户服务电话： 025-56663409
联系人：张宏鹤
传真： 021-53086809
公司网址： www.huilinbd.com
（三）登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢， 6 层至 10 层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）
法定代表人：林昌
电话：（ 021） 80262888
传真：（ 021） 80262482
联系人：杨静
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（五）会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话：（ 021） 23238888
传真：（ 021） 23238800
联系人：周祎
经办会计师:薛竞、周祎
四、基金的名称和类型
基金的名称：光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金
基金的类型：债券型
五、基金的投资目标
本基金通过投资于银行存款等投资标的，力争获得超过人民币 7 天通知存款利率(税后)的投资回报。
六、基金的投资方向
本基金的投资范围为现金、通知存款、短期融资券、 1 年及 1 年以内的银行定期存款、银行协议存款、大额存单、逆回购、
剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）
的资产支持证券及中期票据、期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）以及中国证监会、中
国人民银行认可的其它货币市场工具。其中，本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于
基金资产的 80%，其中银行存款包括现金、银行通知存款、银行定期存款、银行协议存款和备付金存款。本基金在每个开放
期之前 10 个工作日至开放期之后 10 个工作日的期间，不受上述投资比例限制，但须保持现金或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
七、基金的投资策略
本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征，在保证基金资产安全性的基础上力争为投资人创造稳定的收益。同时，
本基金将关注宏观经济走势、货币政策和财政政策的变化，结合对货币市场利率变动的预期，对投资组合进行管理。
（ 1）整体资产配置策略
本基金通过对 CPI 指标、 GDP 增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率等因素的分析，形成对实体经济基本面的宏观研判。
同时，结合央行公开市场操作、货币市场与资本市场资金互动等变动情况，合理预期货币市场利率曲线动态变化，并据此决
定整体资产配置策略。本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于基金资产的 80%。
（ 2）类属资产配置策略
类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。本
基金将通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例，寻找具有投资价值的投
资品种，力争取得较高的回报。
（ 3）银行存款投资策略
银行存款一般具有收益稳定、风险低等基本特征，特别是机构投资者在投资银行存款时，往往能获得比普通投资者更高的收
益率。本基金资产可以投资于上市商业银行、大型商业银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、邮政储蓄银
行、农村商业银行、外资银行中具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资
格的商业银行的协议存款。若本基金投资的协议存款中未约定可提前支取并无利息损失的，则该笔存款的到期日不得晚于该
运作周期的第一个开放日。本基金在投资银行存款时将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析，同时结合各银行的信用
等级、存款期限等因素的研究，综合考量整体利率市场环境及其变动趋势，在严格控制风险的前提下决定各银行存款的投资
比例。
（ 4）个券选择策略
在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。在具体的券
种选择上，基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，找出收益率出现明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的
原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类低估品种进行重点关注。
此外，鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于
定价低估的短期债券品种。
（ 5）回购策略
基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率
陡升的投资机会。
八、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为人民币 7 天通知存款利率(税后)。
由于本基金主要投资于银行存款，因此采用人民币 7 天通知存款利率(税后)作为业绩比较基准在风险收益特征方面与本基金
比较匹配，能够为本基金提供良好的业绩比较。如果法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用，或有其他
代表性更强、更科学客观的或者更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致，履行适当程序后对业绩比较基准进行相应调整并及时公告，并在更新的招募
说明书中列示，而无须召开基金份额持有人大会。
九、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种，其预期收益和预期风险低于普通债券型基金、混合型基金和股票型基金。
十、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日。
1、报告期末基金资产组合
■ 2
、报告期债券回购融资情况
■
注：上表中，报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均
值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
■ 3
、基金投资组合平均剩余期限
（ 1）投资组合平均剩余期限基本情况
■
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过 120 天的情况。
（ 2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
■ 4
、报告期末债券投资组合
（ 1）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■ （
2）基金投资前十名债券明细
■ 5、
“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
■ 6
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7、投资组合报告附注
（ 1）基金计价方法说明
1）、本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续
期内摊销，每日计提损益。
2）、为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基
金持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用市场利率或交易价格，对基金持有的估值对象进
行重新评估，即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的一定幅度时，或基金管理人认
为发生了其他的重大偏离时，基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值，
确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实质性的损害。
3）、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，
按最能反映公允价值的方法估值。
4）、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
（ 2）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易
所公开谴责、处罚的情况。
（ 3）其他各项资产构成
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十一、基金的业绩
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
光大保德信添天盈理财债券 A 类:
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光大保德信添天盈理财债券 B 类:
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注： B 类基金份额于 2013 年 4 月 25 日全部赎回。
B 类基金份额于 2013 年 10 月 23 日重新成立。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012 年 10 月 25 日至 2017 年 9 月 30 日)
1．光大保德信添天盈理财债券 A 类：
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注： B 类基金份额于 2013 年 4 月 25 日全部赎回。
B 类基金份额于 2013 年 10 月 23 日重新成立。
根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2012 年 10 月 25 日至 2013 年 4 月 24 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符
合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
十二、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的开户费用、账户维护费用；
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
5 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
当出现巨额赎回时，为保护投资者利益，本基金管理人与基金托管人协商一致后，有权不计提巨额赎回日下一个工作日的管
理费。相关事项无需另行公告。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
5 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、销售服务费；
本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A 级的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自
其达到 A 级条件的工作日后的下一个工作日起适用 A 级基金的年销售服务费率。
本基金 B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 级升级为 B 级的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自
其达到 B 级条件的工作日后的下一个工作日起适用 B 级基金的年销售服务费率。
销售服务费用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
本基金销售服务费计提的计算公式如下：
本基金各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×R%÷当年天数
H 为每日该级基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日的该级基金份额基金资产净值
R 为该级基金份额的年销售服务费率
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起
5 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构,若遇法定节假日、休息日，支付日期
顺延。
当出现巨额赎回时，为保护投资者利益，本基金管理人与基金托管人协商一致后，有权不计提巨额赎回日下一个工作日的销
售服务费。相关事项无需另行公告。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支
付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发
生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十三、对招募说明书更新部分的说明
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况进行了更新。
4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。
5. 在“十、基金份额的申购与赎回”部分，根据实际情况进行了更新。
6. 在“十一、基金的投资”部分，将“（九）基金投资组合报告”内容更新至 2017 年 9 月 30 日。
7. 将“十二、基金的业绩”部分将数据更新至 2017 年 9 月 30 日。
8. 在 “二十二、其它应披露事项”部分，对 2017 年 4 月 25 日至 2017 年 10 月 24 日期间公司及本基金涉及的事项进行了
披露。
光大保德信基金管理有限公司
2017 年 12 月 8 日
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