博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
博时月月薪定期支付债券型证券投资
基金更新招募说明书摘要
2015 年第 2 号
博时月月薪定期支付债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理
委员会《关于核准博时月月薪定期支付债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]762
号)和 2013 年 6 月 27 日《关于博时月月薪定期支付债券型证券投资基金募集时间安排的确
认函》(基金部函[ 2013 ] 530 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2013 年 7 月 25
日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
【重要提示】
博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为定期开放基金。本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放
期为5至20个工作日,基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额;但本基金的
每个受限开放期仅为1个工作日,且在受限开放期,本基金仅有限度地确认申购、赎回申请。
因而,基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。
基金管理人力争向基金持有人定期支付稳定的现金流,但定期支付的现金流不等同于基
金的分红;每次支付的现金流数量也可能因投资标的变动、信用违约的发生、融资成本变动
等因素发生变化。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45
日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书更新所载内容截止日为2015年7月25日,有关财务数据和净值表现截止日为
2015年6月30日。(财务数据未经审计)
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人:张光华
成立时间: 1998 年 7 月 13 日
注册资本: 2.5 亿元人民币
存续期间: 持续经营
联系人: 韩强
联系电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持有
股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份 12%;
上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份 2%。
注册资本为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设三大总部和十五个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销
售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、
互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作
部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票
选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成对
宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益
类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相
关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责
各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服
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务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、
机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北方地
区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构
-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老
金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销
售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域,以及客户服务中心。其
中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售
客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产
品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资
组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理
及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及
年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联
网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。
董事会办公室负责与股东会、董事会及董事会各专业委员会履职相关的各项工作,股东关系
管理及董事、股东的日常联络、沟通及服务工作,监事会履职相关工作,党委办公室相关工
作,纪委办公室相关工作,博时慈善基金会的管理及运营等相关工作,董事长工作支持、行
政、文秘服务及会务工作,与公司治理等相关的重大信息披露管理。总裁办公室负责公司的
战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、
外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬
福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、
成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全
及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立
和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公
司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管
理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和
建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
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协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。
截止到 2015 年 6 月 30 日,公司总人数为 392 人,其中研究员和基金经理超过 94%拥有硕
士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(二) 主要成员情况
1、 基金管理人董事会成员
张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月
起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
桑自国先生,博士后,副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经
理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,永
汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总
经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011 年 7 月起,任博时基
金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会
副董事长。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。
熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有限
公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司电脑部
副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年 1 月至 2004 年
10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005 年 12 月起任招商证券
股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心,兼任招商期货有限
公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基
金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生,博士,总经理。1990 年起先后在中国农业工程研究设计院、中国证
监会工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、党委副书记。 2015
年 7 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
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王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任教
师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主
持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更
名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有
限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六
届董事会董事。
杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992 年 7
月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证交所
上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直属上海
大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,出任上海盛业股权投资基金
有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,任博时基金管理有公司第五届监事
会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。
何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区
电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学
会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1 月,何
迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织
“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届、
第六届董事会独立董事。
李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大
学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任中
国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副总
经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994 年至
2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起,任博时基
金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团
总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口
工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经
理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇
口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有
限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总
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经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至
2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保
险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司
外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013
年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事;2014 年 12 月至今,兼任深圳市创
鑫激光股份有限公司董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券
有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财
务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
彭毛字先生,学士,监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处
科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部
扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。
1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债
权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办
公室)总经理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011 年 1 月
至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第五至六届监事会监事。
赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限
公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理
有限公司第四至六届监事会监事。
林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪
力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理有限
公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司
信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
赵卫平先生,硕士,监事。1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、北
京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013
年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生,简历同上。
江向阳先生,简历同上。
王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经
理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限
公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经
理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海
投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月
加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经
理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经
理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管
理有限公司董事。
邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投
资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经
理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总
经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金(国际)
有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基
金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任博
时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
陈凯杨先生,硕士。2003 年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作。2009 年
1 月再次加入博时基金,历任固定收益研究员、特定资产投资经理。现任固定收益总部现金管
理组投资副总监兼博时安心收益定期开放债券基金(2012 年 12 月 6 日-至今)、博时理财 30
天债券型证券投资基金基金经理(2013 年 1 月 28 日-至今)、博时岁岁增利一年定期开放债券
型证券投资基金基金经理(2013 年 6 月 26 日-至今)、博时月月薪定期支付债券型证券投资基
金基金经理(2013 年 7 月 25 日至今)、博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理(2013
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年 10 月 22 日至今)、博时现金收益货币市场基金的基金经理(2015 年 5 月 22 日至今)、博时
证金宝货币市场基金的基金经理(2015 年 6 月 10 日至今)。
魏桢女士,2000 年 9 月至 2004 年 7 月在吉林大学财政学专业学习,获学士学位。2004
年 8 月至 2008 年 6 月在厦门市商业银行工作,任资金营运部债券交易员。2008 年 7 月 17 日
入职博时基金管理有限公司。现任博时理财 30 天债券型证券投资基金基金经理(2013 年 1
月 28 日-至今)、博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(2013 年 6 月 26
日-至今)、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理(2013 年 7 月 25 日至今)、博
时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2013 年 8 月 22 日至今)、博
时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理(2013 年 10 月 22 日至今)、博时天天增利货
币市场基金基金经理(2014 年 08 月 25 日至今)、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金基
金经理(2014 年 09 月 22 日至今)、博时现金宝货币市场基金的基金经理(2014 年 09 月 18
日至今)、博时安盈债券型证券投资基金的基金经理(2015 年 5 月 22 日至今)、博时证金宝货
币市场基金的基金经理(2015 年 6 月 19 日至今)、博时保证金货币 ETF 基金的基金经理(2015
年 6 月 9 日至今)。
5、投资决策委员会成员
委员:江向阳、董良泓、邵凯、王德英、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。
江向阳先生,简历同上。
董良泓先生,简历同上。
邵凯先生,简历同上。
王德英先生,简历同上。
黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责
任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金管理
公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、
社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼年金投资部总经理、
社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。
李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金
管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部
副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股票基金基金经理。
欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部总经理兼社保
组合投资经理、社保组合投资经理助理。
魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南
证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
兼投资经理。
王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼
博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发
行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计
标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股
票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015 年 3 月 31
日,本集团总资产 4.9089 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.45%,权重法下资本充足率
11.81%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为资
产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个
职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基
金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投
资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、
企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权
私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只
红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实
现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管产
品营销力度,截止 6 月末新增托管公募开放式基金 30 只,新增首发公募开放式基金托管规模
712.54 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史新高,
实现托管费收入 19.13 亿元,同比增长 52.31%,托管资产余额 5.29 万亿元,同比增长 102.59%。
作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公
益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十大
公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董
事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副
总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监
兼北京市分行行长。
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州分
行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行长,
总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有
限公司董事长。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,
具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客
户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2015 年 6 月 30 日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含
招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金)、招商现金增
值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投
资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优
势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业 50 交
易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活
配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投
资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、中银
价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长
股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、
华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保
本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资
基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资
基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能
源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券投资基金、
中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收
益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小
企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券
型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证券投资基金、
中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中
银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债
券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券
型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资
基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券
型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全球精选自然资源等权
重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券
投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券
投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多
策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值
灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混
合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基金、华
安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放
式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券
投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投资基金、
工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金、中
银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式
证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合鑫灵活配置混合型证券
投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、
国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、
鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、前
海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金、嘉实
全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金、博
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券型证券投资基金成立、
鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、
信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时证金宝货币市场基金、汇添富医疗服务灵
活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信
聚焦 30 股票型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基金、信诚新鑫回报灵活配置
混合型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金,共 120 只开放式基金及其它托管
资产,托管资产为 52,934.17 亿元人民币。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话: 010-65187055
传真: 010-65187032、010-65187592
联系人: 尚继源
博时一线通: 95105568(免长途话费)
(2)博时基金管理有限公司上海分公司
名称: 博时基金管理有限公司上海分公司
地址: 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
电话: 021-33024909
传真: 021-63305180
联系人: 周明远
(3)博时基金管理有限公司总公司
名称: 博时基金管理有限公司总公司
地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话: 0755-83169999
传真: 0755-83199450
联系人: 程姣姣
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市银城中路 188 号
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办公地址: 上海市银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(2)招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(3)上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人: 范一飞
联系人: 汤征程
电话: 021-68475521
传真: 021-68476497
客户服务电话: 021-95594
网址: http://www.bankofshanghai.com
(4)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人: 侯福宁
联系人: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;400962999
网址: http://www.srcb.com/
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(5)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人: 乔瑞
联系人: 王薇娜
电话: 010-63229475
传真: 010-63229478
客户服务电话: 96198
网址: http://www.bjrcb.com
(6)南京银行股份有限公司
注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号
办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人: 林复
联系人: 刘晔
电话: 025-86775335
传真: 025-86775376
客户服务电话: 4008896400
网址: http://www.njcb.com.cn
(7)汉口银行股份有限公司
注册地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人: 陈新民
联系人: 李欣
电话: 027-82656704
传真: 027-82656236
客户服务电话: 027-96558(武汉);4006096558(全国)
网址: http://www.hkbchina.com
(8)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址: 南京市洪武北路 55 号
法定代表人: 夏平
联系人: 田春慧
电话: 025-58587018
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传真: 025-58587038
客户服务电话: 96098,400-86-96098
网址: http://www.jsbchina.cn
(9)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22320896
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(10)河北银行股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王娟
电话: 0311-88627587
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
(11)吉林银行股份有限公司
注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人: 唐国兴
联系人: 孙琦
电话: 0431-84999543
传真: 0431-84999543
客户服务电话: 4008896666
网址: http://www.jlbank.com.cn
(12)苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
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法定代表人: 王兰凤
联系人: 熊志强
电话: 0512-69868390
传真: 0512-69868370
客户服务电话: 96067
网址: www.suzhoubank.com
(13)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
电话: 0571-88337598
传真: 0571-88337666
客户服务电话: 400-068-0058
网址: http://www.jincheng-fund.com/
(14)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-6099-200
网址: http://www.yixinfund.com
(15)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
法定代表人: 曾革
联系人: 鄢萌莎
电话: 0755-33376922
传真: 0755-33065516
客户服务电话: 4006-877-899
网址: www.tenyuanfund.com
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(16)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公
楼 A 栋 201
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人: 华建强
联系人: 马文静
电话: 0755-23919681
传真: 0755-88603185
客户服务电话: 4008-955-811
网址: www.yitfund.com
(17)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(18)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.niuji.net
(19)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人: 王岩
联系人: 周君
电话: 010-53570568
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传真: 010-59200800
客户服务电话: 4008199868
网址: http://www.tdyhfund.com
(20)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号
法定代表人: 徐福星
联系人: 陈莹莹
电话: 010-68998820-8306
传真: 010-88381550
客户服务电话: 400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
(21)上海汇付金融服务有限公司
注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人: 冯修敏
联系人: 黄敏儿
电话: 021-33323999
传真: 021-33323830
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(22)北京微动利投资管理有限公司
注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人: 季长军
电话: 010-68854005
传真: 010-68854009
客户服务电话: 400-8196-665
网址: www.buyforyou.com.cn
(23)中国国际期货有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
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法定代表人: 王兵
联系人: 赵森
电话: 010-59539864
客户服务电话: 95162、400-8888-160
网址: http://www.cifco.net
(24)新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人: 刘汝军
联系人: 孙恺
电话: 010-83561000
传真: 010-83561001
客户服务电话: 4006989898
网址: www.xsdzq.cn
(25)华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人: 杨炯阳
联系人: 张曼
电话: 010-68716150
传真: 028-86150040
客户服务电话: 4008888818
网址: http://www.hx168.com.cn
(26)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉
电话: 0755-25831754
传真: 0755-23838750
客户服务电话: 0755-25832852
网址: www.fcsc.com
(27)中国国际金融股份有限公司
20
博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人: 李剑阁
联系人: 王雪筠
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址: http://www.cicc.com.cn/
(28)联讯证券股份有限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人: 徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真: 021-33606760
客户服务电话: 95564
网址: http://www.lxzq.com.cn
(29)泉州银行股份有限公司
注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人: 傅子能
联系人: 董培姗
电话: 0595-22551071
传真: 0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
二、登记机构
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
法定代表人:张光华
电话: 010-65171166
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
传真: 010-65187068
联系人: 许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称: 上海市通力律师事务所
注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600
联系人: 黎明
经办律师: 吕红、黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表: 杨绍信
电话: 021-61238888
传真: 021-61238800
联系人: 沈兆杰
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
四、基金名称
博时月月薪定期支付债券型证券投资基金
五、基金类型
债券型
六、基金运作方式
本基金以定期开放的方式运作。本基金开放期分为自动赎回期、受限开放期和自由开放
期,其它时间为封闭期。
七、基金的投资目标
在谨慎投资的前提下,本基金力争为投资人提供稳定的现金流收入,争取实现超过业绩
比较基准的投资回报。
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八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、
金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、私募债券、短期融
资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金
融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国
证监会的相关规定)。其中,私募债券指中小企业私募债或其他相关主体非公开或定向发行的
债券。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类证券,不参与一级市场的新股申购或
增发新股以及可分离交易债券(可分离交易债券的纯债部分除外),也不投资可转换债券。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,但在每次自由开放期前三个月、自由
开放期及自由开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。自由开放期内现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期、自动赎回期和受
限开放期内,本基金不受上述 5%的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资商业票据或其他品种,基金管理人可以将其纳
入投资范围。
九、基金的投资策略
1、运作期间的投资策略
(1)资产配置策略
本基金为债券型基金,基金的投资范围为:国内依法发行上市的国家债券、金融债券、
次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资
券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券(但须符合中国证监会的相关规定)。本基
金不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证,不参与一级市场的新股申购或增发新股
以及可分离交易债券(可分离交易债券的纯债部分除外),也不投资可转换债券。
在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和
定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)
和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
(2)固定收益类证券投资策略
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券,并持有到期,或者是持有回售期
与封闭期相匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必
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要的动态调整。
对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以
筛选出合适的投资标的。
第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及
发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金
流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规
避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及
外部增信好的个券,纳入债券池。
第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿
债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分
析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。
第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪
分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置
和交易。
(3)杠杆投资策略
本基金通过正回购,融资买入债券,通过杠杆作用,力争为投资者实现更高的投资收益
和现金流收入。本基金将在谨慎投资的前提下运用融资杠杆,严格控制融资杠杆的风险,本
基金基金总资产和基金净资产的比例不超过 200%。
(4)中小企业私募债的投资策略
针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同
时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。
2、自由开放期的投资策略
自由开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,在遵守本基金有关投资限制与投资比
例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:3 年期定期存款利率(税后)。每个运作周期首日,3 年期定
期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。
本基金选择 3 年期定期存款利率(税后)作为业绩比较基准主要考虑如下:
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1、本基金是债券型基金,主要以持有到期策略投资于各类固定收益类金融工具,以 3 年
期定期存款利率(税后)作为业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征。
2、业绩比较基准中的“3 年期定期存款利率”,与本基金运作周期的时间一致。
3、本基金以实现稳定的现金流入和资产的保值增值为投资目标,采用与运作周期时间长
度相同的定期存款利率的一定倍数作为业绩比较基准与本基金的投资目标一致。
综上所述,选择 3 年期定期存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准,能比较贴切
体现和衡量本基金的投资周期、投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人在与基金托
管人协商一致,本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公
告,而无须召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型
基金,属于中低风险/收益的产品。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。本报告财务数据未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 750,606,025.60 96.56
其中:债券 750,606,025.60 96.56
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
6 银行存款和结算备付金合计 10,182,065.72 1.31
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7 其他各项资产 16,568,518.02 2.13
8 合计 777,356,609.34 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值
债券品种 公允价值(元)
号 比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 165,699,000.00 40.22
其中:政策性金融债 165,699,000.00 40.22
4 企业债券 437,679,025.60 106.22
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 147,228,000.00 35.73
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 750,606,025.60 182.17
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 150205 15 国开 05 1,700,000 165,699,000.00 40.22
14 闽漳龙 MTN001(5
2 101458007 300,000 32,415,000.00 7.87
年期
3 101360018 13 乌城投 MTN001 300,000 31,815,000.00 7.72
4 122362 14 上实 01 300,000 31,047,000.00 7.54
5 1182343 11 柳控 MTN1 300,000 31,014,000.00 7.53
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 16,450.12
2 应收证券清算款 85,391.66
3 应收股利 -
4 应收利息 16,466,676.24
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,568,518.02
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
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①份额净 ②份额净值增 ③业绩比较 ④业绩比较基准
期 间 ①-③ ②-④
值增长率 长率标准差 基准收益率 收益率标准差
2013 年 7 月 25 日
至 2013 年 12 月 0.35% 0.06% 1.86% 0.01% -1.51% 0.05%
31 日
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年 12 月 14.82% 0.17% 4.22% 0.01% 10.60% 0.16%
31 日
2013 年 7 月 25 日
至 2014 年 12 月 15.22% 0.15% 6.09% 0.01% 9.13% 0.14%
31 日
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 6 月 30 4.30% 0.16% 1.86% 0.01% 2.44% 0.14%
日
2013 年 7 月 25 日
至 2015 年 6 月 30 20.17% 0.15% 7.95% 0.01% 12.22% 0.14%
日
十四、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金份额的销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)基金的开户费用和账户维护费;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.7 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金的销售服务费年费率为 0.35%。
本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“(一)基金费用的种类中第(4)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
本基金不收取申购和赎回费用。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求, 对本基金管理人于2015年3月11日刊登的本基金原招募说明书(《博时月月薪
定期支付债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施
的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
1、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容;各新增代销机构均
在指定媒体上公告列示;
4、在“第十部分 基金的投资”中,增加了“十 基金投资组合报告”的内容,数据内容
截止时间为 2015 年 6 月 30 日;
5、增加了“第十一部分 基金的业绩”,数据内容截止时间为 2015 年 6 月 30 日;
6、在“十一、基金资产的估值”中,按照博时基金 2015 年 3 月 26 日调整交易所固定收
益品种估值方法的公告内容进行了更新;
7、增加了“第二十三部分 其它应披露的事项”,根据本基金的披露事项进行了更新:
(1)2015 年 07 月 18 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告》;
(2)2015 年 07 月 17 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金受限开放期业务的公告》;
(3)2015 年 07 月 03 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金份额折算结果的公告》;
(4)2015 年 06 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金开放自动赎回业务的公告》、《关于博时月月薪定期
支付债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》;
(5)2015 年 06 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分开放式基金增加东莞农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》;
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
(6)2015 年 06 月 03 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金份额折算结果的公告》;
(7)2015 年 05 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金开放自动赎回业务的公告》、《关于博时月月薪定期
支付债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》;
(8)2015 年 05 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金份额折算结果的公告》;
(9)2015 年 04 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金开放自动赎回业务的公告》、《关于博时月月薪定期
支付债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》;
(10)2015 年 04 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告》;
(11)2015 年 04 月 02 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分开放式基金增加深圳腾元基金销售有限公司为代销机构并参加其网上交易申
购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》;
(12)2015 年 03 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金开放自动赎回业务的公告》、《关于博时月月薪定期
支付债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加
北京钱景财富投资管理有限公司为代销机构并参加其网上交易和手机交易申购及定投费率优
惠活动的公告》;
(13)2015 年 03 月 28 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金 2014 年年度报告(摘要)》;
(14)2015 年 03 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《20150327 关于博时旗下部分开放式基金增加苏州银行股份有限公司为代销机构并参加其网
上银行、手机银行和柜面申购及定投费率优惠活动的公告》;
(15)2015 年 03 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分开放式基金增加泉州银行股份有限公司为代销机构的公告》;
(16)2015 年 03 月 04 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金份额折算结果的公告》;
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博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
(17)2015 年 03 月 03 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金开放自动赎回业务的公告》、了《关于博时月月薪定
期支付债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》;
(18)2015 年 02 月 04 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期支付债券型证券投资基金份额折算结果的公告》;
(19)2015 年 01 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金开放自动赎回业务的公告》、《关于博时月月薪定期
支付债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》;
(20)2015 年 01 月 28 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时月月薪定期开放债券型证券投资基金受限开放期申赎结果的公告》;
博时基金管理有限公司
2015 年 9 月 8 日
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