诺安中证创业成长指数进取资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
1677148.01 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
329.88 |
| 交易性金融资产 |
7573278.97 |
| 股票投资 |
7573278.97 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2966027.36 |
| 应收利息 |
5716.43 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
12222500.65 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
20616.25 |
| 应付管理人报酬 |
10255.58 |
| 应付托管费 |
2051.12 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
47402.24 |
| 负债合计 |
83090.57 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
15559159.42 |
| 所有者权益合计 |
12139410.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
12222500.65 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1428247.37 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
1112.04 |
| 交易性金融资产 |
10627027.79 |
| 股票投资 |
10627027.79 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
282.82 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
8428.4 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
12065098.42 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
10642.91 |
| 应付托管费 |
2128.59 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
85000.0 |
| 负债合计 |
107374.5 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
16508595.03 |
| 所有者权益合计 |
11957723.92 |
| 负债和所有者权益合计 |
12065098.42 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1596232.06 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
1541.1 |
| 交易性金融资产 |
14685648.05 |
| 股票投资 |
14685648.05 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
102051.6 |
| 应收利息 |
286.52 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
604.12 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
16386363.45 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
592.7 |
| 应付管理人报酬 |
14086.21 |
| 应付托管费 |
2817.24 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
137397.37 |
| 负债合计 |
168160.22 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
16138147.38 |
| 所有者权益合计 |
16218203.23 |
| 负债和所有者权益合计 |
16386363.45 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1586469.61 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
914.95 |
| 交易性金融资产 |
19103568.69 |
| 股票投资 |
19103568.69 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
319.97 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2076.28 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
20693349.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
3315.27 |
| 应付管理人报酬 |
17613.37 |
| 应付托管费 |
3522.67 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
85001.89 |
| 负债合计 |
122201.42 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
16117298.8 |
| 所有者权益合计 |
20571148.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
20693349.5 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1703120.0 |
| 结算备付金 |
22.09 |
| 存出保证金 |
988.32 |
| 交易性金融资产 |
21919101.34 |
| 股票投资 |
21919101.34 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
254.27 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9987.02 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
23633473.04 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
22.09 |
| 应付赎回款 |
34841.9 |
| 应付管理人报酬 |
19052.6 |
| 应付托管费 |
3810.52 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
149308.43 |
| 负债合计 |
226066.26 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
17463362.74 |
| 所有者权益合计 |
23407406.78 |
| 负债和所有者权益合计 |
23633473.04 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1663031.68 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
2505.83 |
| 交易性金融资产 |
23695035.27 |
| 股票投资 |
23695035.27 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
913352.44 |
| 应收利息 |
338.45 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
199.76 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
26274463.43 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
443823.54 |
| 应付管理人报酬 |
22755.7 |
| 应付托管费 |
4551.13 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
91660.44 |
| 负债合计 |
577358.66 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
19959908.68 |
| 所有者权益合计 |
25697104.77 |
| 负债和所有者权益合计 |
26274463.43 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2472923.75 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
2035.5 |
| 交易性金融资产 |
26075331.72 |
| 股票投资 |
26075331.72 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
443.11 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
8416.22 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
28559150.3 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
61959.03 |
| 应付管理人报酬 |
22565.66 |
| 应付托管费 |
4513.14 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
199667.07 |
| 负债合计 |
307248.46 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
20640863.44 |
| 所有者权益合计 |
28251901.84 |
| 负债和所有者权益合计 |
28559150.3 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2405034.59 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
105999.09 |
| 交易性金融资产 |
33952051.04 |
| 股票投资 |
33952051.04 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
543.87 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
495.96 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
36464124.55 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
64626.09 |
| 应付管理人报酬 |
31537.84 |
| 应付托管费 |
6307.57 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
230243.56 |
| 负债合计 |
363908.99 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
22550871.45 |
| 所有者权益合计 |
36100215.56 |
| 负债和所有者权益合计 |
36464124.55 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6465245.27 |
| 结算备付金 |
386421.27 |
| 存出保证金 |
45482.32 |
| 交易性金融资产 |
87695128.63 |
| 股票投资 |
87695128.63 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1655.71 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
409947.7 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
95003880.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1506454.56 |
| 应付管理人报酬 |
99657.08 |
| 应付托管费 |
19931.4 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
154779.4 |
| 负债合计 |
2228962.77 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
50940742.15 |
| 所有者权益合计 |
92774918.13 |
| 负债和所有者权益合计 |
95003880.9 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1374538.21 |
| 结算备付金 |
0.64 |
| 存出保证金 |
9892.66 |
| 交易性金融资产 |
19657662.6 |
| 股票投资 |
19657662.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
234.21 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
21042328.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
0.64 |
| 应付赎回款 |
210038.39 |
| 应付管理人报酬 |
19160.71 |
| 应付托管费 |
3832.16 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170788.02 |
| 负债合计 |
434306.75 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
18384688.29 |
| 所有者权益合计 |
20608021.57 |
| 负债和所有者权益合计 |
21042328.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1844451.65 |
| 结算备付金 |
4423.15 |
| 存出保证金 |
5886.25 |
| 交易性金融资产 |
24078521.16 |
| 股票投资 |
24078521.16 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
95895.56 |
| 应收利息 |
344.0 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
790.98 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
30247.16 |
| 资产总计 |
26060559.91 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
201.2 |
| 应付管理人报酬 |
20901.65 |
| 应付托管费 |
4180.32 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
218604.06 |
| 负债合计 |
256555.37 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
24215360.94 |
| 所有者权益合计 |
25804004.54 |
| 负债和所有者权益合计 |
26060559.91 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2226172.83 |
| 结算备付金 |
17084.74 |
| 存出保证金 |
33295.58 |
| 交易性金融资产 |
35628441.95 |
| 股票投资 |
35628441.95 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
413.96 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
3468.87 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
37908877.93 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
45.63 |
| 应付赎回款 |
133969.16 |
| 应付管理人报酬 |
32238.67 |
| 应付托管费 |
6447.74 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170331.35 |
| 负债合计 |
372765.03 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
33327979.45 |
| 所有者权益合计 |
37536112.9 |
| 负债和所有者权益合计 |
37908877.93 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7173075.4 |
| 结算备付金 |
416158.94 |
| 存出保证金 |
31476.19 |
| 交易性金融资产 |
81356725.2 |
| 股票投资 |
81356725.2 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
5898495.27 |
| 应收利息 |
1161.03 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
11786.15 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
94888878.18 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
9396470.16 |
| 应付管理人报酬 |
83713.35 |
| 应付托管费 |
16742.68 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
313477.36 |
| 负债合计 |
9924120.06 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
81833911.94 |
| 所有者权益合计 |
84964758.12 |
| 负债和所有者权益合计 |
94888878.18 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6972596.56 |
| 结算备付金 |
157356.56 |
| 存出保证金 |
289537.86 |
| 交易性金融资产 |
132768978.25 |
| 股票投资 |
132768978.25 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1588.81 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
3170.28 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
140193228.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
541460.72 |
| 应付管理人报酬 |
115659.86 |
| 应付托管费 |
23131.95 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
477040.69 |
| 负债合计 |
1220059.58 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
148753226.63 |
| 所有者权益合计 |
138973168.74 |
| 负债和所有者权益合计 |
140193228.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
14839054.37 |
| 结算备付金 |
4069299.32 |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
179580217.04 |
| 股票投资 |
179580217.04 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1358267.62 |
| 应收利息 |
3222.06 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
32857.24 |
| 资产总计 |
199882917.65 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
5364627.74 |
| 应付赎回款 |
77600.96 |
| 应付管理人报酬 |
172017.75 |
| 应付托管费 |
34403.57 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
160184.11 |
| 负债合计 |
6511463.95 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
198942098.22 |
| 所有者权益合计 |
193371453.7 |
| 负债和所有者权益合计 |
199882917.65 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1209292624.52 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
-- |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1792450.25 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
344064.65 |
| 资产总计 |
1211429139.42 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
661101.78 |
| 应付托管费 |
132220.35 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
41431.92 |
| 负债合计 |
834754.05 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1209176634.92 |
| 所有者权益合计 |
1210594385.37 |
| 负债和所有者权益合计 |
1211429139.42 |
