《融通通利系列证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

原基金合同 修改后基金合同

第一部分 前言和释义 第一部分 前言和释义

基金份额类别：指根据申购费用、赎回费用、 基金份额类别：指根据申购费用、赎回费用、销销售服务费收取方式的不同将基金份额分为 售服务费收取方式等不同将基金份额分为不同不同的类别,各基金份额类别代码不同，基金 的类别,各基金份额类别代码不同，基金份额净份额净值和基金份额累计净值或有不同。 值和基金份额累计净值或有不同。

融通债券投资基金 A 类别基金份额:指在投资
者申购时收取前端申购费用，而不从本类别基
金资产中计提销售服务费的融通债券投资基金
份额类别

融通债券投资基金 B 类别基金份额:指在投资
者赎回时收取后端申购费用，而不从本类别基
金资产中计提销售服务费的融通债券投资基金
份额类别

融通债券投资基金 C 类别基金份额:指不收取
前/后端申购费用，而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的融通债券投资基金份额类别
融通债券投资基金 D 类别基金份额:指在投资
者申购时收取前端申购费用，而不从本类别基
金资产中计提销售服务费的融通债券投资基金
份额类别

第二部分 基金合同当事人及权利义务 第二部分 基金合同当事人及权利义务

三、基金托管人 三、基金托管人

（一）基金托管人概况 （一）基金托管人概况

名称：中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：陈四清 法定代表人：廖林

成立时间：1984 年 1 月 1 日 成立时间：1984 年 1 月 1 日

批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国
（国发[1983]146 号） 发[1983]146 号）

注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元

存续期间：持续经营 存续期间：持续经营

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

2、基金托管人的义务 2、基金托管人的义务

(10)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (10)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、基金份额净值或基金份额价格； 值、各类基金份额净值或基金份额价格；

第五部分 融通通利系列证券投资基金基本 第五部分 融通通利系列证券投资基金基本情
情况 况

三、融通债券投资基金份额类别设置 三、融通债券投资基金份额类别设置

融通债券投资基金根据销售费用收费方式（收 融通债券投资基金根据销售费用收费方式（收
取申购费或销售服务费）的不同，将基金份额 取申购费或销售服务费）等不同，将基金份额分分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申 为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购
购费用的份额,称为 A 类份额；在投资者赎回 费用的份额,称为 A 类基金份额或 D 类基金份
时收取后端申购费用的份额,称为 B 类份额； 额；在投资者赎回时收取后端申购费用的份额,不收取前/后端申购费用,而是从本类别基金 称为 B 类基金份额；不收取前/后端申购费用,资产中计提销售服务费的份额,称为C类份额。而是从本类别基金资产中计提销售服务费的份
融通债券投资基金 A 类、B 类和 C 类基金份额 额,称为 C 类基金份额。

分别设置代码。由于基金费用的不同,融通债 融通债券投资基金 A 类、B 类、C 类和 D 类基金
券投资基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额将 份额分别设置代码。由于基金费用的不同,融通
分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各 债券投资基金 A/B 类基金份额、C 类基金份额和类别基金资产净值除以计算日发售在外的该 D 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值,
类别基金份额总数。 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。

第八部分 基金的申购、赎回与转换 第八部分 基金的申购、赎回与转换

本系列基金包括三只成分基金，分别为融通债 本系列基金包括三只成分基金，分别为融通债
券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成 券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成
长基金。根据基金销售费用收费方式的不同， 长基金。根据基金销售费用收费方式的不同，融
融通债券投资基金 A 类、B 类和 C 类基金份额 通债券投资基金 A 类、B 类、C 类和 D 类基金份
分别设置代码，融通债券投资基金 A/B 类基金 额分别设置代码，融通债券投资基金 A/B 类基
份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分别
值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除 计算并公告基金份额净值，计算公式为计算日以计算日发售在外的该类别基金份额总数。融 各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该通深证100指数基金各类基金份额分别设置基 类别基金份额总数。融通深证 100 指数基金各金代码，根据基金费用及销售对象的不同，融 类基金份额分别设置基金代码，根据基金费用
通深证 100 指数基金 A/B 类、C 类、H 类基金 及销售对象的不同，融通深证 100 指数基金 A/B
份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算 类、C 类、H 类基金份额分别计算基金份额净值，日各类别基金资产净值除以计算日发售在外 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计的该类别基金份额总数。融通蓝筹成长基金各 算日发售在外的该类别基金份额总数。融通蓝类基金份额分别设置基金代码，融通蓝筹成长 筹成长基金各类基金份额分别设置基金代码，
基金 A/B 类、C 类基金份额分别计算基金份额 融通蓝筹成长基金 A/B 类、C 类基金份额分别计
净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值 算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金在基金成立并进入申购与赎回期后，投资者持 份额总数。在基金成立并进入申购与赎回期后，有的三只成分基金的基金份额可按照各自的 投资者可将其持有的本系列基金的各成分基金单位净值相互转换，需支付一定的补差费和转 的基金份额，按照各自的份额净值与本系列基
换费。融通深证 100 指数基金 H 类别基金份 金其他成分基金或与本系列基金之外的其他基
额与其他基金的转换详见招募说明书或其补 金相互转换，需支付一定的补差费和转换费。本
充文件或基金管理人届时发布的公告。 系列基金的同一成分基金下的各类基金份额之
融通债券投资基金 A/B 类基金份额和 C 类基 间不得互相转换。

金份额之间暂不开通转换。融通深证 100 指数 融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额与其他
基金各类基金份额之间不得互相转换。融通蓝 基金的转换详见招募说明书或其补充文件或基筹成长基金各类基金份额之间转换规则详见 金管理人届时发布的公告。

《招募说明书》。 除本系列基金的有关公告（例如融通深证100指
除本系列基金的有关公告（例如融通深证 100 数基金为在香港销售编制的招募说明书补充文指数基金为在香港销售编制的招募说明书补 件）另有专门规定外，融通深证 100 指数基金 H充文件）另有专门规定外，融通深证 100 指数 类别基金份额在香港的申购、赎回等销售业务，基金 H 类别基金份额在香港的申购、赎回等销 应当根据本系列基金的招募说明书办理。
售业务，应当根据本系列基金的招募说明书办
理。

七、申购费用和赎回费用 七、申购费用和赎回费用

基金的申购费用由申购该基金或该类基金份 基金的申购费用由申购该基金或该类基金份额额的申购人承担，不列入基金资产。申购费用 的申购人承担，不列入基金资产。申购费用可在可在投资者申购基金份额时收取，也可在投资 投资者申购基金份额时收取，也可在投资者赎者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购 回基金份额时收取。在申购时收取的申购费用费用称为前端申购费用；在赎回时收取的申购 称为前端申购费用；在赎回时收取的申购费用费用称为后端申购费用。融通债券投资基金 A 称为后端申购费用。融通债券投资基金 A 类基
类份额收取前端申购费用，B 类份额收取后端 金份额和 D 类基金份额收取前端申购费用，B 类
申购费用，C 类份额不收取申购费用。融通深 基金份额收取后端申购费用，C 类基金份额不收
证 100 指数基金 A 类份额收取前端申购费用， 取申购费用。融通深证 100 指数基金 A 类份额
B 类份额收取后端申购费用，C 类份额不收取 收取前端申购费用，B 类份额收取后端申购费申购费用，H 类别基金份额收取前端申购费用。用，C 类份额不收取申购费用，H 类别基金份额
融通蓝筹成长基金 A 类份额收取前端申购费 收取前端申购费用。融通蓝筹成长基金 A 类份
用，B 类份额收取后端申购费用，C 类份额不收 额收取前端申购费用，B 类份额收取后端申购费取申购费用。投资者可将其持有的全部或部分 用，C 类份额不收取申购费用。投资者可将其持基金份额赎回。基金的赎回费用在投资人赎回 有的全部或部分基金份额赎回。基金的赎回费
基金份额时收取。 用在投资人赎回基金份额时收取。

1、前端申购费用 1、前端申购费用

成分基金的前端申购费用有所差别，其中融通 成分基金的前端申购费用有所差别，其中融通
债券投资基金A 类基金份额的申购费率最高不 债券投资基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的
超过申购金额的 1.2%，融通债券投资基金 B 类 申购费率最高不超过申购金额的 1.2%，融通债
基金份额和 C 类基金份额不收取前端申购费； 券投资基金 B 类基金份额和 C 类基金份额不收
融通深证 100 指数基金 A 类基金份额的申购费 取前端申购费；融通深证 100 指数基金 A 类基
率最高不超过申购金额的 1.5%，融通深证 100 金份额的申购费率最高不超过申购金额的
指数基金H类基金份额的申购费率最高不超过 1.5%，融通深证 100 指数基金 H 类基金份额的
申购金额的 3%；融通蓝筹成长基金 A 类基金份 申购费率最高不超过申购金额的 3%；融通蓝筹
额的申购费率最高不超过申购金额的 1.6%，融 成长基金 A 类基金份额的申购费率最高不超过
通蓝筹成长基金 B 类基金份额和 C 类基金份额 申购金额的 1.6%，融通蓝筹成长基金 B 类基金
不收取前端申购费。 份额和 C 类基金份额不收取前端申购费。

2、后端申购费用 2、后端申购费用

融通债券投资基金B类基金份额的申购费率最 融通债券投资基金 B 类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 1.5%，融通债券投资基金 高不超过申购金额的 1.5%，融通债券投资基金
A 类基金份额和 C 类基金份额不收取后端申购 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额不
费；融通深证 100 指数基金 B 类基金份额的申 收取后端申购费；融通深证 100 指数基金 B 类
购费率最高不超过申购金额的 1.8%；融通蓝筹 基金份额的申购费率最高不超过申购金额的成长B类基金份额的申购费率最高不超过申购 1.8%；融通蓝筹成长 B 类基金份额的申购费率金额的 1.9%。基金份额每多持有一年，其后端 最高不超过申购金额的 1.9%。基金份额每多持申购费率按 25%递减，最低为零，精确到小数 有一年，其后端申购费率按 25%递减，最低为零，

点后四位，小数点后第五位舍去。 精确到小数点后四位，小数点后第五位舍去。
3、融通债券投资基金、融通蓝筹成长基金及融 3、融通债券投资基金、融通蓝筹成长基金的各
通深证 100 指数基金的 A 类/B 类/C 类基金份 类基金份额及融通深证 100 指数基金的 A 类/B
额对持续持有期少于7 日的投资者均收取不低 类/C 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资
于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 者均收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回金财产，三只成分基金各自的赎回费率具体参 费全额计入基金财产，三只成分基金各自的赎
见招募说明书。 回费率具体参见招募说明书。

八、申购份额与赎回金额的计算 八、申购份额与赎回金额的计算

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金金合同约定的情形下根据市场情况制定基金 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特 计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上 的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者 话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围 间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费 者调低基金申购费率和基金赎回费率。基金管率。基金管理人对部分基金投资人费用的减免 理人对部分基金投资人费用的减免不构成对其
不构成对其它投资人的同等义务。 它投资人的同等义务。

1、 基金申购份额的计算： 1、 基金申购份额的计算：

如果投资者选择申购各成分基金的A 类基金份 如果投资者选择申购各成分基金的 A 类基金份额，即交纳前端申购费用，则申购份额的计算 额或融通债券基金 D 类基金份额，即交纳前端
方法如下： 申购费用，则申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率） 净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额-净申购金额 前端申购费用＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日各成分基金 申购份额＝净申购金额/申购当日各成分基金
的 A 类基金份额净值 的 A 类基金份额净值或融通债券基金 D 类基金
香港销售机构对融通深证 100 指数基金 H 类别 份额净值

基金份额的申购份额计算方法另有规定的，从 香港销售机构对融通深证 100 指数基金 H 类别
其规定。 基金份额的申购份额计算方法另有规定的，从
如果投资者选择申购各成分基金的B 类基金份 其规定。
额，即交纳后端申购费用，则申购份数的计算 如果投资者选择申购各成分基金的 B 类基金份
方法如下： 额，即交纳后端申购费用，则申购份数的计算方
申购份数=申购金额 / T 日各成分基金的 B 类 法如下：

基金份额净值 申购份数=申购金额/T 日各成分基金的 B 类基
如果投资者选择申购各成分基金的C 类基金份 金份额净值

额，则申购份额的计算公式为： 如果投资者选择申购各成分基金的 C 类基金份
申购份额=申购金额/T 日各成分基金的 C 类基 额，则申购份额的计算公式为：

金份额净值 申购份额=申购金额/T 日各成分基金的 C 类基
2、 基金赎回支付金额的计算： 金份额净值

如果投资者在认购或申购时选择交纳前端认 2、 基金赎回支付金额的计算：
购或申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 如果投资者在认购或申购时选择交纳前端认购赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 A 类 或申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
基金份额净值 赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 A 类
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 基金份额净值或融通债券投资基金 D 类基金份

赎回金额＝赎回总额-赎回费用 额净值

如果投资者在认购时选择交纳后端认购费用， 赎回费用＝赎回总额×赎回费率

则赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回总额-赎回费用

赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 B 类 如果投资者在认购时选择交纳后端认购费用，
基金份额净值 则赎回金额的计算方法如下：

后端认购费用 = 赎回份额 × 最小值（认购 赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 B 类
日各成分基金的 B 类基金份额净值，赎回日各 基金份额净值

成分基金的 B 类基金份额净值） × 对应的后 后端认购费用=赎回份额×最小值（认购日各成
端认购费率 分基金的 B 类基金份额净值，赎回日各成分基
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 金的 B 类基金份额净值）×对应的后端认购费
赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用 率
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用， 赎回费用＝赎回总额×赎回费率

则赎回金额的计算方法如下： 赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用
赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 B 类 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，
基金份额净值 则赎回金额的计算方法如下：

后端申购费用 = 赎回份额 × 最小值（申购 赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 B 类
日各成分基金的 B 类基金份额净值，赎回日各 基金份额净值

成分基金的 B 类基金份额净值） × 对应的后 后端申购费用=赎回份额×最小值（申购日各成
端申购费率 分基金的 B 类基金份额净值，赎回日各成分基
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 金的 B 类基金份额净值）×对应的后端申购费
赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 率
如果投资者在申购本基金时选择各成分基金 赎回费用＝赎回总额×赎回费率
的 C 类基金份额，则赎回金额的计算方法 如 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
下： 如果投资者在申购本基金时选择各成分基金的
赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 C 类 C 类基金份额，则赎回金额的计算方法 如下：
基金份额净值 赎回总额＝赎回份数×T 日各成分基金的 C 类
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 基金份额净值

赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

十一、申购、赎回与转换的注册与过户登记 十一、申购、赎回与转换的注册与过户登记投资者申购或转换基金成功后，注册与过户登 投资者申购或转换入基金成功后，注册与过户记人在T+1日自动为投资者登记权益并办理注 登记人在 T+1 日自动为投资者登记权益并办理
册与过户登记手续。 注册与过户登记手续。

投资者赎回或转换基金成功后，注册与过户登 投资者赎回或转换出基金成功后，注册与过户记人在T+1日自动为投资者办理扣除权益的注 登记人在 T+1 日自动为投资者办理扣除权益的
册与过户登记手续。 注册与过户登记手续。

十三、巨额赎回的认定及处理方式 十三、巨额赎回的认定及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请可能导致该成分基金份额持 资者的赎回申请可能导致该成分基金份额持有有人的利益受损或无法实现时，基金管理人在 人的利益受损或无法实现时，基金管理人在当当日接受赎回比例不低于上一日该成分基金 日接受赎回比例不低于上一日该成分基金总份
总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期 额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回 对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理 占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个工作 份额；未受理部分可延迟至下一个工作日办理。日办理。转入第二个工作日的赎回申请不享有 转入第二个工作日的赎回申请不享有优先权并优先权并以该开放日的该成分基金各类基金 以该开放日的该成分基金各类基金份额净值为份额净值为依据计算赎回金额，依此类推，直 依据计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为到全部赎回为止。投资者在申请赎回时可选择 止。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受将当日未获受理部分予以撤销。香港销售机构 理部分予以撤销。香港销售机构对持有 H 类别对持有H 类别基金份额投资人的选择权另有规 基金份额投资人的选择权另有规定的，按其规
定的，按其规定办理。 定办理。

本基金发生巨额赎回时，对于融通债券投资基 本基金发生巨额赎回时，对于融通债券投资基金、融通蓝筹成长基金及融通深证 100 指数基 金、融通蓝筹成长基金的各类基金份额及融通
金 A 类/B 类/C 类基金份额的单个基金份额持 深证 100 指数基金 A 类/B 类/C 类基金份额的单
有人当日超过上一开放日该成分基金总份额 个基金份额持有人当日超过上一开放日该成分30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办 基金总份额 30%以上的赎回申请，基金管理人可理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的 以延期办理。对于该基金份额持有人未超过上部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎 述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但 式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选 理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申 时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎
请将被撤销。 回申请将被撤销。

十四、其它暂停申购、赎回与转换的情形及处 十四、其它暂停申购、赎回与转换的情形及处理
理方式 方式

发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的 发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停 项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基基金申购、赎回与转换申请的，应当报经中国 金申购、赎回与转换申请的，应当报经中国证监证监会批准。基金管理人应当立即在指定媒介 会批准。基金管理人应当立即在指定媒介上刊上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每 登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每 2 周2 周至少重复刊登暂停公告一次；暂停期间结 至少重复刊登暂停公告一次；暂停期间结束基束基金重新开放时，基金管理人公告最近一个 金重新开放时，基金管理人公告最近一个工作
工作日各类基金份额净值。 日该成分基金的各类基金份额净值。

十五、重新开放申购、赎回或转换的公告 十五、重新开放申购、赎回或转换的公告
如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基 如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒介 金管理人应在至少一种中国证监会指定媒介上上刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并 刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并公公布最近一个开放日的各类基金份额净值。 布最近一个开放日该成分基金的各类基金份额如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂 净值。
停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂金管理人应提前一个工作日在至少一种中国 停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金证监会指定媒介上刊登基金重新开放申购、赎 管理人应提前一个工作日在至少一种中国证监回或转换公告，并在重新开放申购、赎回转换 会指定媒介上刊登基金重新开放申购、赎回或日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。 转换公告，并在重新开放申购、赎回转换日公告
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基 最近一个工作日该成分基金的各类基金份额净金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 值。
次。暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金时，基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种 管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。中国证监会指定媒介上连续刊登基金重新开 暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基放申购、赎回或转换公告并在重新开放申购、 金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证赎回或转换日公告最近一个开放日的各类基 监会指定媒介上连续刊登基金重新开放申购、
金份额净值。 赎回或转换公告并在重新开放申购、赎回或转
换日公告最近一个开放日该成分基金的各类基
金份额净值。

第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值

六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
融通深证100指数基金和融通蓝筹成长基金各 融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 3 类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 3
位，小数点后第 4 位四舍五入；融通债券投资 位，小数点后第 4 位四舍五入；融通债券投资
基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数 基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数
点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值 点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当某成
或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人 分基金某一类基金份额的估值或份额净值计价应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进 错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并一步扩大。当错误达到或超过该类基金资产净 采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备 达到或超过该成分基金该类基金份额净值的案；当估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监 估值错误偏差达到该成分基金该类基金份额净会备案。因基金估值错误给投资者造成损失 值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不 证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不
应由其承担的责任，有权向过错人追偿。

3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处 3、差错处理程序

理，处理的程序如下： 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处
理，处理的程序如下：

（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值
计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25% （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管 算错误偏差达到该成分基金该类基金份额净值理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏 的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理 基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错
人应当公告并报中国证监会备案。 误偏差达到该成分基金该类基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会
备案。

第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
A、融通债券基金 A、融通债券基金

3、销售服务费 3、销售服务费

融通债券投资基金A/B 类基金份额不收取销售 融通债券投资基金 A/B 类基金份额和 D 类基金
服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金 务费年费率为 0.35%。本基金销售服务费将专门的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将 用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列
专项说明。 支情况作专项说明。

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

2、由于融通债券基金 A/B 类基金份额、融通深 2、由于融通债券基金 A/B 类基金份额和 D 类基
证 100 指数基金 A/B 类基金份额、融通蓝筹成 金份额、融通深证 100 指数基金 A/B 类基金份
长基金 A/B 类基金份额不收取销售服务费，而 额、融通蓝筹成长基金 A/B 类基金份额不收取
融通债券基金 C 类基金份额、融通深证 100 指 销售服务费，而融通债券基金 C 类基金份额、
数基金 C 类基金份额、融通蓝筹成长基金 C 类 融通深证 100 指数基金 C 类基金份额、融通蓝
基金份额收取销售服务费,融通债券基金、融 筹成长基金C类基金份额收取销售服务费,融通
通深证 100 指数基金、融通蓝筹成长基金各份 债券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹
额类别对应的可供分配收益将有所不同，基金 成长基金各份额类别对应的可供分配收益将有管理人可相应制定不同的收益分配方案；由于 所不同，基金管理人可相应制定不同的收益分
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额与其他 配方案；由于融通深证 100 指数基金 H 类别基
类别基金份额在收益分配时间、比例、金额上 金份额与其他类别基金份额在收益分配时间、可以存在差异，具体由基金管理人拟定并由基 比例、金额上可以存在差异，具体由基金管理人
金托管人核实后确定后公告； 拟定并由基金托管人核实后确定后公告；

7、基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 7、基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利 再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的各类基金份额净值自动转为对应 按除息日各成分基金的各类基金份额净值自动类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资择，本系列基金默认的收益分配方式是现金红 者不选择，本系列基金默认的收益分配方式是利。基金份额持有人可对各成分基金及成分基 现金红利。基金份额持有人可对各成分基金及金内的各基金份额类别选择不同的收益分配 成分基金内的各基金份额类别选择不同的收益
方式； 分配方式；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有 金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人人所获现金红利不足支付前述银行转账等手 所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费续费用，注册登记人自动将该基金份额持有人 用，注册登记人自动将该基金份额持有人的现的现金红利按除息日的各类基金份额净值转 金红利按除息日各成分基金的各类基金份额净为对应类别的基金份额，不足一份基金份额 值转为相应类别的基金份额，不足一份基金份
的，四舍五入到小数点后两位。 额的，四舍五入到小数点后两位。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

四、临时报告与公告 四、临时报告与公告

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金 16、某成分基金任一类基金份额净值计价错误
份额净值百分之零点五； 达该成分基金该类基金份额净值百分之零点
五；


五、基金净值信息 五、基金净值信息

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指 理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计 开放日的成分基金各类基金份额净值和基金份
净值。 额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后后一日的各类基金份额净值和基金份额累计 一日的成分基金各类基金份额净值和基金份额
净值。 累计净值。

第十九部分 基金的终止与清算 第十九部分 基金的终止与清算

五、基金剩余资产的分配 五、基金剩余资产的分配

2、成分基金剩余资产的分配 2、成分基金剩余资产的分配

基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费 基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用用后，按各成分基金内各类基金份额在基金合 后，按各成分基金内各类基金份额在基金合同同终止事由发生时各自基金份额资产净值的 终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例比例确定剩余财产在各成分基金内各类基金 确定剩余财产在各成分基金内各类基金份额中份额中的分配比例，并在各成分基金内各类基 的分配比例，并在各成分基金内各类基金份额金份额可分配的剩余财产范围内按各成分基 可分配的剩余财产范围内按各成分基金中各份金中各份额类别内基金份额持有人持有的基 额类别内基金份额持有人持有的各类基金份额
金份额比例进行分配。 比例进行分配。
点击查看>>  附件