国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书摘要基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2010年2月24日证监许可【2010】208号文核准募集。本基金基金合同于2010年4月29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资于美国证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中出现的风险主要分为两类,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、法律和政治风险等 二是开放式基金风险,包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为跟踪美国纳斯达克100指数的指数基金,属于较高风险、较高收益的投资品种,投资人在购买此类基金时应当充分了解其可能存在的投资风险。
投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2012年10月29日,投资组合报告为2012年3季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日。
一、基金名称
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
二、基金类型
基金的类别:股票型基金。基金的运作方式:契约型开放式。
三、投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,以低成本、低换手率实现本基金对纳斯达克100指数(Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”)的有效跟踪,追求跟踪误差最小化。
四、投资理念
本基金管理人坚持指数化投资理念,以跟踪目标指数为原则,实现与资本市场的同步成长。
五、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括Nasdaq-100指数成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金(包括ETF)(以下简称“目标基金”)、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%(若法律法规变更或取消本限制的,则本基金按变更或取消后的规定执行) 本基金至少80%的资产投资于Nasdaq-100指数的成份股和目标基金,其中,本基金持有的目标基金的市值合计不超过本基金资产净值的10%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
六、投资策略
本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无法及时获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。
本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过0.5%,年跟踪误差不超过5%(注:以美元资产计价计算)。
开放式指数基金跟踪误差的来源主要包括现金拖累、成份股调整时的交易策略以及基金每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这些因素的有效管理,追求跟踪误差最小化。
另外,本基金基于流动性管理的需要,将投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金(包括ETF)(以下简称“目标基金”)。同时,为更好地实现本基金的投资目标,本基金还将在条件允许的情况下,开展证券借贷业务以及投资于股指期货等金融衍生品,以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是替代跟踪标的指数的成份股,使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。
未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
七、投资决策机制
本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专业投决会——境外投资专业决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作,基金投资的重大事项需向境外投资专业决策委员会报告。
八、投资程序
严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行,避免重大风险的发生。
(一)研究:基金经理、研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。
(二)投资决策:境外投资专业决策委员会依据研究报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据境外投资专业决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。
(三)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理构建组合。追求跟踪误差最小化并控制投资风险。
(四)交易执行:交易管理部负责具体执行交易,同时履行一线监控的职责。
(五)投资绩效评估:金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。稽核监察部对基金投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。
(六)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
(七)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,可根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:
纳斯达克100指数(Nasdaq-100 Index)收益率(总收益指数收益率)
十、风险收益特征
本基金属于股票型基金,预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2012年9月30日,本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 294,394,036.54 83.51
其中:普通股 294,394,036.54 83.51
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 12,957,110.63 3.68
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 36,756.75 0.01
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 36,756.75 0.01
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 41,181,575.93 11.68
8 其他各项资产 3,950,088.14 1.12
9 合计 352,519,567.99 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 294,394,036.54 86.02
合计 294,394,036.54 86.02
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
(1)报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
信息技术 193,325,481.86 56.49
非必需消费品 46,546,128.44 13.60
保健 32,432,823.07 9.48
必需消费品 13,567,196.25 3.96
工业 4,747,233.40 1.39
电信服务 2,438,796.16 0.71
材料 1,336,377.36 0.39
合计 294,394,036.54 86.02
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(2)报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量(股) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 APPLEINC 苹果公司 AAPLUS 纳斯达克 美国 13,446 56,878,096.78 16.62
2 MICROSOFTCORP 微软公司 MSFTUS 纳斯达克 美国 124,535 23,500,770.71 6.87
3 GOOGLEINC-CLA 谷歌公司 GOOGUS 纳斯达克 美国 3,711 17,754,479.78 5.19
4 ORACLECORP 甲骨文公司 ORCLUS 纳斯达克 美国 73,679 14,698,066.04 4.29
5 INTELCORP 英特尔公司 INTCUS 纳斯达克 美国 75,096 10,787,942.54 3.15
6 AMAZON.COMINC 亚马逊公司 AMZNUS 纳斯达克 美国 6,622 10,678,922.74 3.12
7 QUALCOMMINC 高通公司 QCOMUS 纳斯达克 美国 25,237 9,996,937.73 2.92
8 CISCOSYSTEMSINC 思科公司 CSCOUS 纳斯达克 美国 80,046 9,692,081.34 2.83
9 COMCASTCORP-CLASSA 康卡斯特 CMCSAUS 纳斯达克 美国 31,331 7,101,454.57 2.08
10 KRAFTFOODSINC 卡夫食品 KFTUS 纳斯达克 美国 25,600 6,712,328.96 1.96
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 股票认购权 SEARSHOMETOWNANDOUTLE-RTS 25,595.32 0.01
2 股票认购权 LIBERTYVENTURES-RTS 11,161.43 0.00
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 POWERSHARESQQQNASDAQ100 ETF基金 开放式 InvescoPowerSharesCapitalManagement,LLC 12,957,110.63 3.79
10、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
(3)其他各项资产构成:
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 147,009.30
4 应收利息 6,401.10
5 应收申购款 3,749,063.81
6 其他应收款 47,613.93
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,950,088.14
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末投资股票中存在流通受限情况的说明
1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年6月30日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2010年4月29日至2010年12月31日 12.10% 0.58% 11.11% 1.35% 0.99% -0.77%
2011年度 -3.08% 1.46% 3.66% 1.57% -6.74% -0.11%
2012年上半年 13.63% 0.93% 15.44% 1.03% -1.81% -0.10%
2010年4月29日至2012年6月30日 23.46% 1.13% 32.96% 1.39% -9.50% -0.26%
注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
十三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
设立日期:1998年3月5日
住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:何晔
联系电话:021-38569000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
(二)基金管理人管理基金的基本情况
截至2012年10月29日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式),以及26只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
(三)主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,20年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志,董事,博士研究生,高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作,历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任资本市场部负责人、战略部负责人,现任中国建银投资有限责任公司办公室、党委办公室主任。2012年4月起任公司董事。
林川,董事,博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作,现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合风险组负责人。2012年4月起任公司董事。
Philippe SETBON,董事,硕士研究生。1991年起历任BARCLAYS BANK金融分析师 1993年起任BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官 2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监 2004年起任GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监 2007年起任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监 2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务。2010年6月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1994年起历任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理,兼任中意人寿保险有限公司董事。2010年6月起任公司董事。
侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭,董事,硕士研究生,19年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏,独立董事,博士研究生。著名律师,执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作,日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作,现为北京中伦律师事务所合伙人,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记 1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长 1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长 1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记 1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作,历任河南省分行副处长、处长 南阳市分行行长、党组书记 分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光,监事会主席,大学本科。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师 1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长 1993年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长 1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任 1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理 2005年1月进入中国建银投资有限责任公司,先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人,现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监。2010年11月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI,监事,大学本科,CFA,金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010年6月起任本公司监事。
刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
沙骎,监事,硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券,1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团,2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司 2008年2月至2009年8月任交易部总监 2009年9月至2011年6月任研究部总监 2011年1月至2012年2月兼任公司投资副总监 2012年2月起兼任公司投资总监。2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理 2011年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010年11月起担任公司职工监事。
王骏,监事,硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理,2001年10月加入国泰基金管理有限公司,从事基金登记核算工作,现任运营管理部总监。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
巴立康,硕士研究生,高级会计师,19年证券从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平,本科,15年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理,大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监,2008年4月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理兼财富管理中心总经理,2011年1月至2012年2月兼任深圳分公司总经理,2010年4月起任公司副总经理兼财富管理中心总经理。
周向勇,硕士研究生,16年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月起任公司副总经理。
田昆,博士研究生,9年证券基金从业经历。2003年7月至2012年8月在博时基金管理有限公司工作,历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012年8月加入国泰基金管理有限公司,2012年11月起任公司副总经理。
林海中,硕士研究生,10年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作,历任专业助理、主任科员 2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012年6月起加盟国泰基金管理有限公司,2012年8月起任公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
(1)本基金基金经理
崔涛,男,硕士研究生,8年证券基金从业经历。曾任职于Paloma Partners资产管理公司、富通银行(纽约)。2009年6月加入国泰基金管理有限公司,任高级经理(量化研究方向),从事量化及衍生品投资、指数基金和ETF的投资研究以及境外市场投资研究。2011年5月起任国泰纳斯达克100指数基金的基金经理,2011年5月起任国际业务部总监助理,2012年5月起任国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理。
(2)历任基金经理
自2010年4月至2011年5月10日由刘翔担任本基金的基金经理,2011年5月11日至2011年5月30日由刘翔和崔涛共同担任本基金的基金经理,自2011年5月31日起至今由崔涛担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
金旭女士:总经理
梁之平先生:副总经理兼财富管理中心总经理
周向勇先生:副总经理
张人蟠先生:总经理助理
黄焱先生:总经理助理
沙骎先生:投资总监
张则斌先生:财富管理中心投资总监
张玮先生:投资总监兼研究部总监
刘夫先生:投资副总监
裴晓辉先生:固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
十四、基金的费用与税收
(一)基金运作费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费
(2)基金托管人的托管费,含境外托管人收取的费用
(3)基金财产拨划支付的银行费用
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用
(5)基金份额持有人大会费用
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费
(7)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等)
(8)外汇兑换交易的相关费用
(9)基金的指数使用费
(10)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明
(11)与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费
(12)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(3)基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指数使用许可协议的约定向NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。通常情况下,基金每日应支付的指数使用费在次日按每日基金资产净值的0.06%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.06%÷当年天数
H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始后次日计提,按季支付。由基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令,经基金托管人复核后于次季首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
(4)除管理费、托管费和指数使用费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5.基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(二)基金销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、基金的募集”中“(十)认购费用”以及“(十二)基金份额初始面值、认购价格及认购份额的计算”中的相关规定。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“(六)申购和赎回费用”以及“(七)申购份额和赎回金额的计算方式”中的相关规定。
(三)基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非代扣代缴的税收,基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
十五、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:尹 东
联系电话:(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2011 年9月30日,中国建设银行资产总额117,723.30亿元,较上年末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,392.07亿元,较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%,年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元,较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%,净利息收益率为2.68%,分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元,较上年同期增长41.31%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年,中国建设银行主要国际排名位次持续上升,先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10,较去年上升3 位 在美国《财富》世界500 强中排名第108 位,较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”,先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日,中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2011年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行” 并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
十六、境外托管人
(一)境外托管人的基本情况
名称:道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人:Joseph L. Hooley
成立时间:1891年4月13日
最近一个会计年度 (截止到2011年12月31日)所有者权益(Shareholder’s Equity): 193.98亿美元
(二)托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团公司全资拥有。道富银行始创于1891年并于1924年成为美国第一个共同基金的托管人。道富银行现已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至2011年12月31日,道富集团公司所有者权益为193.98亿美元。道富银行托管和管理资产总额(Assets under custody and administration) 达到21.81万亿美元,一级资本比率为17.6%,长期存款信用评级为AA- (标准普尔) 及Aa2(穆迪投资)。
道富银行在全球29个国家或地区设有办事处,拥有超过2万9千名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。道富在亚洲太平洋区开设了包括杭州、香港、新加坡、东京、悉尼和印度的孟买、浦那及班加罗尔在内的八个营运中心,提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资监督、外汇交易、证券借贷、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
(三)境外托管人的职责
1、安全保管受托财产
2、计算境外受托资产的资产净值
3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以及证券账户
5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十七、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢 联系人:客户服务中心
客服电话:95566 网址:www.boc.cn
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章 客服电话:95533
网址:www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599
联系人:滕涛 传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
4 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
法定代表人:姜建清 电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
5 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号
法定代表人:胡怀邦 客服电话:95559
联系人:曹榕 电话:021-58781234
网址:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888
联系人:汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
8 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建 客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
9 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏
电话:010-58351666 传真:010-83914283
客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn
10 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
电话:021-38576977 传真:021-50105124
客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com
2、代销机构
序号 机构名称 机构信息
1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
电话:021-38561759 传真:021-68775881
客户服务专线:400-888-8688,021-38569000
联系人:蔡丽萍 网址:www.gtfund.com
2 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 地址:中国北京市西城区金融大街7号第5层
电话:010-66553078 传真:010-66553082
联系人:王彬
3 国泰基金电子交易平台 网站:www.gtfund.com登录网上交易页面
电话:021-38561739 联系人:徐怡
11 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:龙增来 联系人:刘毅
电话:0755-82023442 客服电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
12 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺
电话:021-38676161 传真:021-38670161
客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com
13 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人:冯戎 联系人:李巍
电话:010-88085858 传真:010-88085195
客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com
14 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人:张建军 联系人:罗创斌
电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013
客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn
15 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青 联系人:魏明
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com
16 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
电话:021-23219000 传真:021-23219100
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553
网址:www.htsec.com
17 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安 联系人:田薇
电话:010-66568430 传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
18 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼
法定代表人:沈强 联系人:周妍
电话:0571-86078823 客服电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
19 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣 联系人:邓寒冰
电话:021-54033888 传真:021-54038844
客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn
20 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:王益民 联系人:吴宇
电话:021-63325888 传真:021-63326173
客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn
21 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹
电话:0512-65581136 传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn
22 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明 联系人:黄岚
电话:020-87555888 传真:020-87555305
客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn
23 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人:曾小普 联系人:徐美云
电话:0791-6285337 传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
24 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:余政 联系人:赵明
电话:010-85127622 传真:010-85127917
客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com
25 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
电话:021-53519888 传真:021-53519888
客服电话:021-962518 网址:www.962518.com
26 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客服电话:10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
27 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超
电话:0532-85022326 传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn
28 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人:王东明 联系人:陈忠
电话:010-84588888 传真:010-84865560
网址:www.ecitic.com
29 华泰证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善 联系人:张小波
电话:025-84457777 网址:www.htzq.com.cn
客服电话:95597
30 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊 联系人:李良
电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电话:95579 网址:www.95579.com
31 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350 传真:0755-83704850
客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn
32 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市河西区宾水道8号
法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
电话:022-28451861 传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com
33 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭
电话:0371-65585670 传真:0371-65585665
客服电话:400-813-9666/0371-967218
网址:www.ccnew.com
34 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:何如 联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn
35 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林 联系人:黄健
电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111\95565
36 兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
电话:021-38565785 传真:021-38565783
客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn
37 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮 联系人:吴阳
电话:0531-68889155 传真:0531-68889752
客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
38 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355
客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn
39 东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟
电话:0769-22119341 传真:0769-22116999
客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
40 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民 联系人:常向东
电话:0471-4913998 传真:0471-4930707
客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn
41 厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文
电话:0592-5161642 传真:0592-5161140
客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
42 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
电话:021-68778081 传真021-68778117
客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
43 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安 联系人:王睿
电话:0755-83007069 传真:0755-83007167
客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn
44 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
电话:010-65051166 传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
45 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
电话:0591-87278701 传真:0591-87841150
客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn
46 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江 联系人:唐静
电话:010-88656100 传真:010-88656290
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
47 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人:赵大建 联系人:李微
电话:010-59355941 传真:010-66553791
客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com
48 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
49 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍
电话:0551-2257012 传真:0551-2272100
客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn
50 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普 联系人:严峻
电话:0571-85163127 传真:0571-85179591
客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn
41 青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人:郭少泉 联系人:滕克
电话:0532-85709732 传真:0532-85709725
客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)
网址:www.qdccb.com
52 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人:刘建武 联系人:冯萍
电话:029-87406488 传真:029-87406387
客服电话:95582 网址:www.westsecu.com
53 德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人:姚文平 联系人:罗芳
电话:021-68761616 传真:021-68767981
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
54 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:杜航 联系人:戴蕾
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
55 东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏 联系人:李涛
电话:0519-88157761 传真:0519-88157761
客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn
56 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军
电话:0731-85832503 传真:0731-85832214
客服电话:95571 网址:www.foundersc.com
57 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍 联系人:郭熠
电话:0351-8686659 传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn
58 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺
电话:021-68634518 传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com
59 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛北街26号
法定代表人:宋德清 联系人:陶颖
电话:010-58568040 传真:010-58568062
客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn
60 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉
电话:010-66413306 传真:010-66412537
客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn
61 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏
电话:0451-82336863 传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn
62 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼,20楼
法定代表人:刘东 联系人:林洁茹
电话:020-88836655 传真:020-88836654
客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn
63 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人:陈占维 联系人:李鹏
电话:0411-82308602 传真:0411-82311420
客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com
64 天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路53号
法定代表人:林小明 联系人:王斌
电话:0755-33331188 传真:0755-33329815
客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn
65 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉
电话:021-64318893 传真:021-64713795
客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn
66 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人:马金声 联系人:孙恺
电话:010-83561149 传真:010-83561094
客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn
67 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:余维佳 联系人:张婷
电话:023-63786220 传真:023-63786212
网址:http://www.swsc.com.cn
68 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:许刚 联系人:李丹
电话:021-20328216 传真:021-50372474
客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com
69 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰 联系人:汤素娅
电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-877
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
70 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌 联系人:王玉山
电话:021-58870011 传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
71 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790 传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
72 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌
电话:021-58788678 传真:021-58788678-8101
客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com
73 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人:闫振杰 联系人:张晶晶
电话:010-62020088-8501 传真:010-62020088-8802
客服电话:95105686,4008880688
网址:www.myfund.com
74 浙江同花顺基金销售公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人:李晓涛 联系人:杨翼
电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897 网址:www.ijijin.cn
75 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人:汪静波 联系人:方成
电话:021-38602377 传真:021-38509777
客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com
(二)注册登记机构
序号 机构名称 机构信息
1 中国证券登记结算有限责任公司 办公地址:中国北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:陈耀先 传真:010-58598907
联系人:朱立元 电话:010-58598839
(三)出具法律意见书的律师事务所
序号 机构名称 机构信息
1 北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
负责人:王立华 联系人:吴冠雄谭清
电话:010-88092188 传真:010-88092150
经办律师:王立华吴冠雄谭清
(四)审计基金财产的会计师事务所
序号 机构名称 机构信息
1 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表:杨绍信
联系人:魏佳亮 联系电话:021-61238888
经办注册会计师:汪棣、屈斯洁
十八、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2012年6月12日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期
2、更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2012年9月30日
3、更新了“五、基金的业绩”,更新至2012年6月30日
4、更新了“六、基金管理人”中的相关内容
5、更新了“十八、境外托管人”的相关内容
6、更新了“十九、相关服务机构”中销售机构相关信息
7、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”的相关内容
8、更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一二年十二月十二日
关于新增江苏金百临投资咨询有限公司
代理销售国泰基金旗下部分基金
并开通转换业务的公告
国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已与江苏金百临投资咨询有限公司(以下简称“金百临”)签订了以下基金的基金销售代理协议。金百临自2012年12月14日代理销售本公司旗下以下基金并开通基金转换业务。具体公告如下:
一、代销基金业务范围及代码:
序号 基金代码 基金名称 代理销售 定投 转换业务
1 020001 国泰金鹰增长证券投资基金 是 暂不开通 开通
2 020002 国泰金龙债券证券投资基金(A类) 是 暂不开通 开通
3 020012 国泰金龙债券证券投资基金(C类) 是 暂不开通 开通
4 020003 国泰金龙行业精选证券投资基金 是 暂不开通 开通
5 020005 国泰金马稳健回报证券投资基金 是 暂不开通 开通
6 020007 国泰货币市场证券投资基金 是 暂不开通 开通
7 020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 是 暂不开通 开通
8 020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 是 暂不开通 开通
9 020010 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 是 暂不开通 开通
10 020011 国泰沪深300指数证券投资基金 是 暂不开通 开通
11 020019 国泰双利债券证券投资基金(A类) 是 暂不开通 开通
12 020020 国泰双利债券证券投资基金(C类) 是 暂不开通 开通
13 020015 国泰区位优势股票型证券投资基金 是 暂不开通 开通
14 020021 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 是 暂不开通 开通
15 020022 国泰保本混合型证券投资基金 是 暂不开通 开通
16 020023 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 是 暂不开通 开通
17 020025 国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金 是 暂不开通 开通
18 020026 国泰成长优选股票型证券投资基金 是 暂不开通 开通
19 020027 国泰信用债券型证券投资基金(A类) 是 暂不开通 开通
20 020028 国泰信用债券型证券投资基金(C类) 是 暂不开通 开通
21 020029 国泰6个月短期理财债券型证券投资基金(A类) 是 暂不开通 开通
22 020030 国泰6个月短期理财债券型证券投资基金(B类) 是 暂不开通 开通
23 020031 国泰现金管理货币市场基金(A类) 是 暂不开通 开通
24 020032 国泰现金管理货币市场基金(B类) 是 暂不开通 开通
25 020033 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(A类) 是 暂不开通 开通
26 020034 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(C类) 是 暂不开通 开通
二、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。
1、适用投资人范围
基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。
2、基金转换费用
(1)基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
①转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。
②转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。
3、转换份额的计算公式
基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法,计算公式如下:
净转入金额= B×C×(1-D)/(1+G)
转换补差费用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G
转入份额= 净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值
D 为转出基金的对应赎回费率
G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费的25%归入转出基金资产。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。
例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金(国泰金龙行业)份额净值是1.200元,转入基金(国泰金鹰增长)份额净值是1.300 元,转出基金对应赎回费率为0.2%,转入基金申购补差费率为0.3%,则可得到的转换份额为:
净转入金额= 10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79 元
转换补差费用= [10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)]×0.3%=358.21元
转入份额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10 万份基金份额,持有期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.200元,转入基金的份额净值是1.300 元,则可得到的转换份额91,847.53份。
注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值,无法按差值进行计算,则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。
4、基金转换的业务规则
(1)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。
(2)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
(3)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。
(4)正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。
(5)基金转换的最低申请为1000份,各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时,需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
(6)单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。
(7)目前,国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式,故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下,且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。
5、暂停基金转换的情形及处理
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。
6、重要提示
(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的国泰基金旗下管理的基金,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。
(2)国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。
(3)通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。
(4)基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,但应最迟在调整前3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(5)基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。
三、投资者可以通过投资人可通过金百临的销售网点办理开放式基金的开户、申购、赎回、转换等业务。
四、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜:
致电金百临客户服务电话:0510-9688988
登录金百临公司网站:http:// www.jsjbl.com
致电国泰基金管理有限公司客户服务热线:
400-888-8688,021-38569000
登录国泰基金管理有限公司网站:www.gtfund.com。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二○一二年十二月十二日
国泰现金管理货币市场基金
基金合同生效公告
公告送出日期:2012年12月12日
1.公告基本信息
基金名称 国泰现金管理货币市场基金
基金简称 国泰现金管理货币
基金主代码 020031
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年12月11日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰现金管理货币市场基金基金合同》、《国泰现金管理货币市场基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 国泰现金管理货币A 国泰现金管理货币B
下属分级基金的交易代码 020031 020032
2.基金募集情况
基金名称 证监许可【2012】1324号
基金募集期间 自2012年12月3日至2012年12月7日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2012年12月11日
募集有效认购总户数(单位:户) 3388
份额级别 国泰现金管理货币A 国泰现金管理货币B 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 1,639,301,081.46 1,640,293,800.00 3,279,594,881.46
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 71,853.45 108,615.24 180,468.69
募集份额(单位:份) 有效认购份额 1,639,301,081.46 1,640,293,800.00 3,279,594,881.46
利息结转的份额 71,853.45 108,615.24 180,468.69
合计 1,639,372,934.91 1,640,402,415.24 3,279,775,350.15
其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0% 0% 0%
其他需要说明的事项 无 无 无
其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0% 0% 0%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2012年12月11日
注:1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理未持有本基金
2、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
3.其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。
本基金的申购、赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人于申购或赎回开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零一二年十二月十二日