易方达保证金收益货币市场基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二〇一四年五月
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金根据 2013 年 1 月 28 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达保证金收益货币市场基金募集的批复》(证监许可【2013】62 号)和 2013 年 3 月 18 日《关于易方达保证金收益货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]194 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2013 年 3 月 29 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为货币市场基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险,因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,因达到当日累计申购份额上限或累计赎回份额上限或单个账户当日累计申购上限造成申购或赎回申请失败的风险,因本基金收益分配安排造成的再投资风险和收益支付时间风险等等。本基金预期风险和预期收益均低于股票基金、混合基金及债券基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金管理人接受基金销售机构的委托,按照约定代其向基金投资人收取增值服务费,并支付给基金销售机构。投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要增值服务协议,并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2014 年 3 月 29 日,有关财务数据截止日为 2013 年 12 月 31 日,净值表现截止日为 2013 年12 月 31 日。(本报告中财务数据未经审计)
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:叶俊英
设立日期:2001 年 4 月 17 日
注册资本:12,000 万元人民币
联系人:陈晓梅
联系电话:400 881 8088
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
邓斌先生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,广东粤财信托有限公司总经理。
杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,开源证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。
谢亮先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理,中国电信股份有限公司董事,深圳中金岭南股份有限公司董事。
王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州股权交易中心
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事。
肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官;基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理、现金管理部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事。
2、基金经理
王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自 2011 年 8 月 15 日起任职)、易方达货币市场基金基金经理(自2013 年 4 月 22 日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自 2013 年 4 月 22日起任职)、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 9 月 10 日起任职),兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。
石大怿先生,经济学硕士,曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员、易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2012 年 11 月 26 日起任职)、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 1 月 15 日起任职)、易方达天天理财货币市场基金基金经理(自 2013 年 3 月 4 日起任职)、易方达货币市场基金基金经理(自 2013 年 4 月 22 日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自 2013 年 4月 22 日起任职)、易方达易理财货币市场基金基金经理(自 2013 年 10 月 24 日起任职)。
本基金历任基金经理情况:马喜德先生,管理时间为 2013 年 3 月 29 日至 2013 年 4 月21 日(根据相关公告,2013 年 4 月 20 日至 2013 年 4 月 21 日由王晓晨女士、石大怿先生代为履行易方达货币市场基金的基金经理职责)。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先生、张清华先生。
马骏先生,同上。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理。
王晓晨女士,同上。
胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报债券型证券投资基金基金经理。
张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理,现任易方达基金管理有限公司易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:裴学敏
电话:021-95559
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三、相关服务机构(一)申购赎回代办券商(1) 广发证券注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚客户服务电话:95575开放式基金业务传真:020-87555305网址:www.gf.com.cn(2) 安信证券注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客户服务电话:4008001001传真:0755-82558355网址:www.essence.com.cn(3) 渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人:杜庆平联系人:胡天彤联系电话:022-28451709客户服务电话: 400-651-5988
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(4) 财达证券注册地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 楼办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 楼法定代表人:翟建强联系人:马辉联系电话:0311-66006342客户服务电话:400-612-8888传真:0311-66006334网址:www.s10000.com(5) 财富证券注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人:孙智勇联系人:郭磊联系电话:0731-84403360、0731-84403319业务投诉电话:0731-84403350开放式基金业务传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(6) 财通证券注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁联系人:夏吉慧联系电话:0571-87925129客户服务电话:96336(浙江)、40086-96336(全国)网址:www.ctsec.com(7) 长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
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法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888
传真:0755-83515567
网址:www.cgws.com
(8) 大通证券
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦38、39 层
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦38、39 层
法定代表人: 李红光
联系人:卢少华
联系电话:0411-39658326
客户服务电话:4008-169-169
传真:0411-39673214
网址:www.daton.com.cn
(9) 大同证券
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(10) 德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要联系人:徐可联系电话:021-68761616客户服务电话:4008888128传真:021-68767880网址:www.tebon.com.cn(11) 第一创业证券注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层法定代表人:刘学民联系人: 崔国良联系电话: 0755-25832852客户服务电话: 0755-25832583网址:www.fcsc.com(12) 东北证券注册地址:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733网址:www.nesc.cn(13) 东方证券注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人:胡月茹联系电话:021-63325888客户服务电话:95503传真:021-63326729网址:www.dfzq.com.cn(14) 东海证券
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:刘化军联系人:梁旭联系电话:021-20333333客户服务电话:95531;400-888-8588传真:021-50498825网址:www.longone.com.cn(15) 东吴证券注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹联系电话:0512-65581136客户服务电话:4008601555传真:0512-65588021网址:www.dwzq.com.cn(16) 东兴证券注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人:魏庆华联系人:汤漫川联系电话:010-66555316客户服务电话:400-8888-993传真:010-66555133网址:www.dxzq.net(17) 方正证券注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要联系人:刘丹联系电话:010-57398059客户服务电话:95571传真:010-57398058网址:www.foundersc.com(18) 光大证券注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(19) 广州证券注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹联系电话:020-88836999客户服务电话: 020-961303传真:020-88836654网址:www.gzs.com.cn(20) 国都证券注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆联系人:黄静联系电话:010-84183333客户服务电话:400-818-8118
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要开放式基金业务传真:010-84183311-3389网址:www.guodu.com(21) 国海证券注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇联系电话:0755-83709350客户服务电话:95563传真:0755-83704850网址:www.ghzq.com.cn(22) 国金证券注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址: 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人: 冉云联系人:刘一宏联系电话:028-86690070客户服务电话:4006 600109传真:028-86690126网址: www.gjzq.com.cn(23) 国泰君安证券注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161客户服务电话:400-8888-666传真:021-38670666网址: www.gtja.com(24) 国信证券
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952网址:www.guosen.com.cn(25) 国元证券注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦法定代表人:凤良志联系人:李飞开放式基金咨询电话:95578开放式基金业务传真:0551-2272100网址:www.gyzq.com.cn(26) 海通证券注册地址:上海市广东路 689 号办公地址:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001传真:021-23219100网址:www.htsec.com(27) 红塔证券注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人:况雨林网址:www.hongtastock.com(28) 宏源证券
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎联系人:李巍联系电话:010-88085858客户服务电话:4008-000-562传真:010-88085195网址:www.hysec.com(29) 华安证券注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座法定代表人:李工联系人:甘霖联系电话:0551-65161666客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)开放式基金业务传真:0551-65161672网址:www.hazq.com(30) 华宝证券注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表人:陈林联系人:汪明丽联系电话:021-68777222客户服务电话:400-820-9898传真:021-68777822网址:www.cnhbstock.com(31) 华福证券注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人:黄金琳
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联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
客户服务电话:0591-96326
传真:0591-87383610
网址:www.hfzq.com.cn
(32) 华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:400-689-8888、0931-96668
传真:0931-4890628
网址:www.hlzqgs.com
(33) 华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
开放式基金咨询电话:95597
开放式基金业务传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)
网址:www.htsc.com.cn
(34) 华鑫证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
联系人:陈敏
联系电话:021-64316642
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要传真:021-54653529网址: www.cfsc.com.cn(35) 江海证券注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张背北联系电话:0451-85863696传真:0451-82287211客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(36) 金元证券注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人:陆涛联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客户服务电话:400-8888-228传真:0755-83025625网址:www.jyzq.cn(37) 开源证券注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人:李刚联系人:王姣联系电话:029-68633210客户服务电话:400-860-8866传真:029-88447322网址: www.kysec.cn(38) 南京证券
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人:步国旬联系人:孙秀玉联系电话:025-83367888-4107客户服务电话:400-828-5888传真:025-83320066网址:www.njzq.com.cn(39) 齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889185网址:www.qlzq.com.cn(40) 日信证券注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人:孔佑杰联系人:陈文彬联系电话:010-83991716客户服务电话:400-660-9839传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(41) 山西证券注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659客户服务电话:95573 或 400-666-1618
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要传真:0351-8686619网址:www.i618.com.cn(42) 申银万国证券注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人:储晓明联系人:曹晔联系电话:021-33389888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-33388214网址:www.sywg.com(43) 西南证券注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:余维佳联系人:张煜联系电话:023-63786633客户服务电话:4008096096传真:023-63786212网址:www.swsc.com.cn(44) 厦门证券注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:赵钦联系电话:0592-5161642客户服务电话:0592-5163588传真:0592-5161140网址:www.xmzq.cn(45) 湘财证券
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人:林俊波联系人:赵小明联系电话:021-68634510-8620开放式基金咨询电话:400-888-1551开放式基金业务传真:021-68865680网址:www.xcsc.com(46) 新时代证券注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人:刘汝军联系人:孙恺联系电话:010-83561149客户服务电话:400-698-9898开放式基金业务传真:010-83561094网址:www.xsdzq.cn(47) 信达证券注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000客户服务电话:400-800-8899传真:010-63080978网址:www.cindasc.com(48) 兴业证券注册地址:福州市湖东路 268 号办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层法定代表人:兰荣
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要联系人:雷宇钦联系电话:0591-38507679客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn(49) 银河证券注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安联系人:田薇 宋明联系电话:010-66568430 010-66568450客户服务电话:4008-888-8888传真:010-66568990网址:www.chinastock.com.cn(50) 中航证券注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人:王宜四联系人:戴蕾联系电话:0791-86768681客户服务电话:400-8866-567传真:0791-86770178网址:www.avicsec.com(51) 浙商证券注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7法定代表人:吴承根联系人:李凌芳联系电话:021-64718888-1801客户服务电话:0571967777传真:021-64713759网址:www.stocke.com.cn
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
(52) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
客户服务电话:400-600-8008、95532
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(53) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(54) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
网址:www.citic.com
(55) 中信证券(浙江)
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要联系人:李珊联系电话:0571-85776114客户服务电话:95548传真:0571-85106383网址:www.bigsun.com.cn(56) 中信万通证券注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:95548传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(57) 中银国际证券注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层法定代表人:许刚联系人: 王炜哲开放式基金咨询电话:400-620-8888开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com(58) 中原证券注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人:菅明军联系人:程月艳联系电话:0371-65585670开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666开放式基金业务传真:0371-65585665
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要网址:www.ccnew.com(59) 恒泰证券注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人:庞介民联系人: 孙伟联系电话:0471-4972042客户服务电话:0471-4961259传真:0471-4961259网址:www.cnht.com.cn(60) 上海证券注册地址:上海市西藏中路 336 号办公地址:上海市西藏中路 336 号法定代表人:龚德雄联系人:张瑾联系电话:021-53519888客户服务电话:021-962518传真:021-65081069网址:www.962518.com(61) 银泰证券注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼办公地址: 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼法定代表人:黄冰联系人:张祥电话:0755-83709901传真:0755-83703200客户服务电话:0755-83710885公司网站: http://www.ytzq.com(62) 英大证券注册地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:吴骏联系人:吴尔晖联系电话:0755-83007159客户服务电话:4000-188-688传真:0755-83007038网址:www.ydsc.com.cn(二)登记结算机构名称:中国证券登记结算有限责任公司住所:北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人:周明联系人:严峰、朱立元电话:0755-25946013、010-59378839传真:010-59378907(三)律师事务所和经办律师律师事务所:上海市通力律师事务所地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600经办律师:吕红、安冬联系人:安冬(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
首席合伙人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真电话:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
联系人:沈兆杰
四、基金的名称
易方达保证金收益货币市场基金
五、基金的类型
本基金为契约型开放式货币市场基金
六、基金的投资目标
在有效控制投资风险和保持高流动性的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单,短期融资券,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、中期票据、资产支持证券,期限在一年以内(含一年)的债券回购,剩余期限在一年以内(含一年)中央银行票据以及法律法规或中国证监会允许货币市场基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制进行调整,本基金将随之调整。
八、基金的投资策略
本基金利用定性分析和定量分析方法,通过对短期金融工具的积极投资,在有效控制投资风险和保持高流动性的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
1、资产配置策略
基金管理人根据市场情况和可投资品种的容量,在严谨深入的研究分析基础上,综合考量市场资金面走向、存款银行的信用资质、信用债券的信用评级以及各类资产的收益率水平、流动性特征等,确定各类资产的配置比例。
2、杠杆投资策略
本基金将对回购利率与短期债券收益率、存款利率进行比较,并在对资金面进行综合分析的基础上,判断是否存在利差套利空间,以确定是否进行杠杆操作。
3、银行存款及大额存单投资策略
本基金在向交易对手银行进行询价的基础上,选取利率报价较高的银行进行存款投资,在投资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。当银行存款投资具有较高投资价值时,本基金存款投资比例上限最高可达 100%。
4、债券回购投资策略
首先,基于对资金面走势的判断,选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购,则在判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行相对较长期限逆回购配置;反之,则进行相对较短期限逆回购操作。若在组合进行杠杆操作时,判断资金面趋于宽松,则进行相对较短期限正回购操作;反之,则进行相对较长期限正回购操作,锁定融资成本。
5、利率品种的投资策略
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,深入分析利率品种的收益和风险,并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。
6、信用品种的投资策略
基金管理人通过建立“内部信用评级体系”对市场公开发行的所有短期融资券、中期票据、企业债、公司债、可分离转债存债等信用品种进行研究和筛选,形成信用债券投资备选库。在此基础上,基金管理人结合本基金的投资与配置需要,通过对到期收益率、剩余期限、流动性特征等进行分析比较,挑选适当的短期信用品种进行投资。
7、其他金融工具投资策略
本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向,一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相应法律法规的框架内,
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的活期存款基准利率的税后收益率,即活期存款基准利率×(1-利息税税率)。
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2014 年 5月 7 日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2013 年 10 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日。1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 固定收益投资 448,060,201.27 55.77
其中:债券 448,060,201.27 55.77
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 225,500,287.75 28.07
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
3 银行存款和结算备付金合计 112,773,183.79 14.04
4 其他资产 17,081,150.44 2.13
5 合计 803,414,823.25 100.00
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要2. 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例(%)
报告期内债券回购融资余额
1.75
1
其中:买断式回购融资
-
占基金资产净值的
序号 项目 金额
比例(%)
报告期末债券回购融资余额
- -
2
其中:买断式回购融资
- -注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。3. 基金投资组合平均剩余期限(1) 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 50
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 100
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 29报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天”,本报告期内,本基金投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。(2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
净值的比例(%) 产净值的比例(%)
1 30天以内 60.85 0.02
其中:剩余存续期超过397天的
- -
浮动利率债
2 30天(含)—60天 3.74 -
其中:剩余存续期超过397天的
- -
浮动利率债
3 60天(含)—90天 17.37 -
其中:剩余存续期超过397天的
4.89 -
浮动利率债
4 90天(含)—180天 4.97 -
其中:剩余存续期超过397天的
- -
浮动利率债
5 180天(含)—397天(含) 12.42 -
其中:剩余存续期超过397天的
- -
浮动利率债
合计 99.35 0.024. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例
序号 债券品种 摊余成本(元)
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 348,055,613.56 43.43
其中:政策性金融债 348,055,613.56 43.43
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 100,004,587.71 12.48
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 448,060,201.27 55.91
剩余存续期超过397天的浮动利
9 39,192,783.05 4.89
率债券5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
占基金资产
债券数量
序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 净值比例
(张)
(%)
1 130214 13国开14 1,700,000 169,470,205.96 21.15
2 130227 13国开27 1,000,000 99,528,849.10 12.42
13 国 投 新 集
3 041353018 500,000 50,005,773.23 6.24
CP001
4 041354013 13洋河CP001 500,000 49,998,814.48 6.24
5 110212 11国开12 400,000 39,192,783.05 4.89
6 130248 13国开48 200,000 19,977,591.27 2.49
7 130218 13国开18 200,000 19,886,184.18 2.486.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.1579%
报告期内偏离度的最低值 -0.1055%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0604%7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要本基金本报告期末未持有资产支持证券。8. 投资组合报告附注(1) 基金计价方法说明
本基金目前投资工具的估值方法如下:
A. 基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益;
B. 基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;合同利率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入;
C. 基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
如有新增事项,按国家最新规定估值。(2) 本基金本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。(3) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(4) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 9,865,388.60
3 应收利息 7,215,761.84
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 17,081,150.44
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2013 年 3 月 29 日,基金合同生效以来(截至 2013 年 12 月 31 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1. 易方达保证金收益货币 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3)(2)-(4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)基金合同生效
至 2013 年 12 月 2.6873% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.4170% 0.0015%31 日
2. 易方达保证金收益货币 B 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3)(2)-(4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)基金合同生效
至 2013 年 12 月 3.1580% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.8877% 0.0015%31 日
十三、费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金上市费及年费;
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
7、基金托管人办理清算、交割过程中相关的银行日内垫资费用;
8、基金份额持有人大会费用;
9、基金的证券交易费用;
10、基金的银行汇划费用;
11、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
12、银行对本基金授信所产生的费用;
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人和基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人和基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%;B 类基金份额的销售服务费年费率为 0。对于 A 类份额升级为 B 类份额或 B 类份额降级为 A 类份额,基金年销售服务费自份额类别变化后下一工作日起适用于新份额类别的费率。
销售服务费的计算方法如下:
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
H=E×R÷当年天数
H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
R 为该类基金份额适用的销售服务费年费率
销售服务费每日计提,按月支付。基金管理人和基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金资产中划出,经登记结算机构或基金管理人支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。
上述“一、基金费用的种类中第 4-12 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
本基金不收取申购费用和赎回费用。
五、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达保证金收益货币市场基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2013 年 11 月 13 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了申购赎回代办券商信息和经办注册会计师信息。
4. 在“九、基金份额的申购、赎回”部分,更新了“7.申购、赎回清单的内容与格式”部分的内容。
5. 在“十、基金的投资”部分,补充了本基金 2013 年第 4 季度投资组合报告的内容。
6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十三、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。
易方达基金管理有限公司
2014 年 5 月 12 日
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