博时中证全球中国教育主题交易型开放
式指数证券投资基金(QDII)

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年十月二十七日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时全球中国教育（QDII-ETF）

场内简称 证券简称：教育 ETF，扩位证券简称：教育 ETF

基金主代码 513360

交易代码 513360

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2021 年 6 月 8 日

报告期末基金份额总额 653,713,920.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要采用完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的
基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
变化进行相应调整。

在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基
准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.35%，预期年化跟踪误
投资策略 差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金日均
跟踪偏离度和跟踪误差变大，基金管理人应采取合理措施，避免日均
跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、
市场流动性不足等情况发生时，基金管理人将对投资组合进行优化，
尽量降低跟踪误差。

业绩比较基准 中证全球中国教育主题指数（人民币）

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。

本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证全球中国教育主题
风险收益特征 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征
相似。此外，本基金可投资境外市场，除了需要承担与境内证券投资
基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险以及
境外市场的风险。


基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

境外资产托管人英文名称 Brown Brothers Harriman Co.

境外资产托管人中文名称 布朗兄弟哈里曼银行

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期

(2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益 -3,095,992.04

2.本期利润 -101,734,726.61

3.加权平均基金份额本期 -0.2690
利润

4.期末基金资产净值 318,776,123.71

5.期末基金份额净值 0.4876

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -47.85% 3.83% -48.10% 3.84% 0.25% -0.01%

自基金合同 -51.24% 3.53% -52.44% 3.58% 1.20% -0.05%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金的基金合同于 2021 年 6 月 8 日生效。按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效
之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同“投资范围”、“投资禁止行为与限制”章节的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

万琼女士，硕士。2004
年起先后在中企动力科技
股份有限公司、华夏基金
工作。2011 年加入博时基
金管理有限公司。历任投
资助理、基金经理助理、
博时富时中国 A 股指数证
券投资基金(2017 年 9 月
29 日-2019 年 9 月 5 日)、
上证超级大盘交易型开放
式指数证券投资基金

(2015 年 6 月 8 日-2019 年
10 月 11 日)、博时上证超
级大盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金

(2015 年 6 月 8 日-2019 年
10 月 11 日)的基金经理。
现任上证自然资源交易型
开放式指数证券投资基金
(2015 年 6 月 8 日—至今)、
博时上证自然资源交易型
万琼 基金经理 2021-06-08 - 14.5 开放式指数证券投资基金
联接基金(2015 年 6 月 8
日—至今)、博时标普 500
交易型开放式指数证券投
资基金联接基金(2015 年
10 月 8 日—至今)、博时标
普 500 交易型开放式指数
证券投资基金(2015 年 10
月 8 日—至今)、博时中证
500 交易型开放式指数证
券投资基金(2019年8月1
日—至今)、博时中证 500
交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金

(2019 年 12 月 30 日—至
今)、博时中证可持续发展
100 交易型开放式指数证
券投资基金(2020 年 1 月
19 日—至今)、博时中证红
利交易型开放式指数证券
投资基金(2020 年 3 月 20
日—至今)、博时沪深 300
交易型开放式指数证券投


资基金(2020年4月3日—
至今)、博时恒生沪深港通
大湾区综合交易型开放式
指数证券投资基金(2020
年 4 月 30 日—至今)、博
时恒生医疗保健交易型开
放式指数证券投资基金

(QDII)(2021年3月18日—
至今)、博时创业板指数证
券投资基金(2021年4月2
日—至今)、博时恒生港股
通高股息率交易型开放式
指数证券投资基金(2021
年 5 月 11 日—至今)、博
时恒生科技交易型开放式
指数证券投资基金

(QDII)(2021年5月17日—
至今)、博时中证全球中国
教育主题交易型开放式指
数证券投资基金

(QDII)(2021 年 6 月 8 日—
至今)的基金经理。

注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金未聘请境外投资顾问。

4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

4.4 公平交易专项说明

4.4.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.4.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年 3 季度经济从 K 型复苏逐步走向均衡复苏，基本面和企业盈利有韧性；PPI 同比高位保
持一定韧性，CPI 同比整体仍在较低水平；流动性或边际收敛但整体仍充裕，信用环境趋稳但有一定结构出清压力，关注标志性违约事件风险；政策方面跨周期调控，公平与效率并举，重心继续从软科技转向硬科技；资金配置权益趋势不变，市场情绪较高，估值结构性分化明显。市场表现方面，
海外主要市场指数多数涨跌不大，标普 500 微涨 0.23%，纳斯达克微跌 0.38%，英国富时 100 上涨
0.70%，法国 CAC40 微涨 0.19%，德国 DAX 指数下跌 1.74%，日经 225 上涨 2.30%，而香港恒生指数
受反垄断政策影响，下跌 14.75%。教育行业受到“双减”政策的影响，整个季度大幅下跌 46.64%。展望 2021 年第 4 季度，宏观上，全球疫情反复而疫后刺激政策的逐步退潮，全球经济扩张动能环比有所放缓，短期韧性主要表现在出口与高端制造两个方面。通胀方面，四季度预计仍是维持 CPI 低位、PPI 高位，前三季度成本传导机制较为顺畅，但经济下行压力的明显加大，成本传导不畅，影响制造业盈利。货币政策方面，宽货币、稳信用是四季度货币政策的主基调，资金面将延续目前稳中偏松的基调。教育行业中，学科培训类公司对于“双减”政策压力仍有待市场进一步消化缓和。职业教育、高等教育、教育信息化等赛道国家一直以来都是鼓励并支持的态度。尤其是职业教育，鼓励政策不断延续，利好子版块。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 09 月 30 日，本基金基金份额净值为 0.4876 元，份额累计净值为 0.4876 元。报告
期内，本基金基金份额净值增长率为-47.85%，同期业绩基准增长率-48.10%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 312,593,565.72 92.96

其中：普通股 251,368,667.79 74.75

存托凭证 61,224,897.93 18.21

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -


期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付 23,210,640.10 6.90
金合计

8 其他各项资产 470,109.49 0.14

9 合计 336,274,315.31 100.00

5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）

中国大陆 171,661,570.29 53.85

中国香港 79,707,097.50 25.00

美国 61,224,897.93 19.21

合计 312,593,565.72 98.06

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）

原材料 8,924,540.75 2.80

非日常生活消费品 176,908,102.91 55.50

信息技术 83,773,364.36 26.28

电信业务 31,668,347.70 9.93

公用事业 11,319,210.00 3.55

合计 312,593,565.72 98.06

注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。

5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细

5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明

细

所 属 占基金
序 公 司 名 称 公 司 名 称 证券代码 所在证 国家 数量（股） 公允价值（人 资产净
号 （英文） （中文） 券市场 （ 地 民币元） 值比例
区) （％）

OFFCN

1 EDUCATION 中公教育科 002607 SZ 深圳 中国 3,469,601.00 37,610,474.84 11.80
TECHNOLO 技股份有限 大陆

GY-A

2 IFLYTEK CO 科大讯飞股 002230 SZ 深圳 中国 540,700.00 28,603,030.00 8.97
LTD - A 份有限公司 大陆

NEW

3 ORIENTAL 新东方 EDU US 纽约证券 美国 1,735,520.00 23,073,859.89 7.24
EDUCATIO-S 交易所

P ADR

4 GUANGZHO 广州视源电 002841 SZ 深圳 中国 244,000.00 19,117,400.00 6.00


U SHIYUAN 子科技股份 大陆

ELECTRON-

A

TAL

5 EDUCATION 好未来 TAL US 纽约证券 美国 548,416.00 17,214,414.09 5.40
GROUP- 交易所

ADR

CHINA 中国香港

6 EDUCATION 中教控股 839 HK 证券交易 中国 1,280,000.00 14,309,971.46 4.49
GROUP 所 香港

HOLDIN

7 YOUDAO 有道 DAO US 纽约证券 美国 168,551.00 13,215,828.72 4.15
INC - ADR 交易所

TALKWEB 拓维信

8 INFORMATI 息系统股份 002261 SZ 深圳 中国 1,651,400.00 12,847,892.00 4.03
ON 有限 大陆

SYSTEM-A

GUANGDON 广东梅 中国

9 G MEIYAN 雁吉祥水电 600868 SH 上海 大陆 3,559,500.00 11,319,210.00 3.55
JIXIANG H-A 股份

NETDRAGO 中国香港 中国

10 N WEBSOFT 网龙 777 HK 证券交易 香港 731,000.00 10,717,816.74 3.36
HOLDINGS L 所

注：所用证券代码采用当地市场代码.

5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细

本基金本报告期末未持有衍生品投资。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。


5.10 投资组合报告附注

5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.10.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 56,237.03

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 371,241.52

4 应收利息 1,974.46

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 40,656.48

8 其他 -

9 合计 470,109.49

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 136,213,920.00

报告期期间基金总申购份额 538,500,000.00

减：报告期期间基金总赎回份额 21,000,000.00

报告期期间基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 653,713,920.00

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

产品特有风险

无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是
博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021 年 9 月 30 日，博时基金公司
共管理 296 只公募基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资产总规模逾 16138 亿元人民币，剔除货币基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 4752 亿元人民币，累计分红逾 1509 亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。

其他大事件

2021 年 9 月 28 日，由中国证券报社有限公司主办的第十八届中国基金业金牛奖评选结果正式揭
晓，凭借出色的业绩以及卓越的投资实力，博时信用债纯债债券一举荣获了“五年期开放式债券型持续优胜金牛基金”奖。

2021 年 9 月 27 日，由证券时报报社有限公司主办的第十六届中国基金业明星基金奖正式公布，
凭借出色的业绩以及卓越的投资实力，博时天颐债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”奖。
2021 年 9 月，由北京济安金信科技有限公司主办的第三届济安“群星汇”评选结果揭晓，凭借
卓越的综合管理实力和旗下基金产品出色的长期业绩，博时基金一举获得了“济安众星奖”、“济安五星奖”两项重量级的公司奖项。博时旗下产品博时合惠货币（004841）获得了“基金产品单项奖-货币型”，博时合惠货币基金经理魏桢则荣获了“五星基金明星奖”奖。

2021 年 7 月 6 日，由上海证券报社有限公司主办的第十七届“金基金”奖的评选结果揭晓。凭
借综合资产管理能力和旗下产品业绩表现，博时基金荣获 2019 年度金基金 海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019 年度金基金 灵活配置型基金三年期奖。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证券监督管理委员会批准博时中证全球中国教育主题交易型开放式指数证券投资基金(QDII)设立的文件

9.1.2《博时中证全球中国教育主题交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》


9.1.3《博时中证全球中国教育主题交易型开放式指数证券投资基金(QDII)托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 报告期内博时中证全球中国教育主题交易型开放式指数证券投资基金(QDII)在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人住所。

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查询，也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通：95105568（免长途话费）

博时基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日
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