宝盈增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
宝盈增强收益债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会2008年3月10日中国证监会证监许可[2008]325号《关于核准宝盈增强收益债券型证券投资基金募集的批复》批准公开发售。本基金基金合同于2008年5月15日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年11月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:宝盈基金管理有限公司
注册及办公地址:广东省深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层
法定代表人:李建生
总经理:陆金海
组织形式:有限责任公司
成立时间:2001年5月18日
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
电话:(0755)83276688
传真:(0755)83515599
联系人:葛俊杰
股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立,现有股东包括中铁信托有限责任公司、成都工业投资集团有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司49%的股权,成都工业投资集团有限公司持有26%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
(1)董事会:
李建生女士,董事长,1954年生,中共党员,本科。曾在黑龙江建设兵团、铁道部基建总局工作。1989年始历任中国铁路工程总公司副处长、高级会计师、副总会计师,现任中铁信托有限责任公司董事长,中国中铁股份有限公司副总裁、财务总监兼总法律顾问。
景开强先生,董事,1958年生,硕士研究生,高级会计师。1985年7月至1989年10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管 1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计师 2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组长 2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员 现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生,董事,1966年生,中共党员,经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任 1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人事部任职 1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理,2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作 2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。
钟鸣先生,董事,1974年生,MBA毕业。曾任中山新艺电子有限公司总经理特别助理、成都电子研究所研究室主任。现任成都工业投资集团有限公司副总经理。
张一冰女士,董事,1967年生,中共党员,陕西财经学院硕士。1989年7月起,在中国华大理工技术公司计财部任职 1990年5月至1999年5月,在中国对外经济贸易信托投资公司计财部、综合部和证券部任职 1999年6月,任香港第一太平银行投资银行部副总裁 2001年4月起,在中国对外经济贸易信托投资公司先后担任投资银行部、稽核法律部总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
曾康霖先生,独立董事,1938年生,中共党员,西南财经大学教授。1951年至1956年,在四川省泸县税务局工作 1956年至1960年,在西南财经大学学习 1960年至今,在西南财经大学任教,现任西南财经大学中国金融研究中心名誉主任,博士生导师。
陈雨露先生,独立董事,1966年生,中共党员,中国人民大学博士,教授。1989年起,历任中国人民大学教师、副教授、教授、财政金融系主任助理、副系主任、财政金融学院常务副院长、院长,现任中国人民大学副校长。
陈小悦先生,独立董事,1947年生,清华大学汽车工程专业博士。1988年至1990年在清华大学经济管理学院任党委副书记、讲师、院长助理 1990年至1992年,在加拿大西安大略大学商学院进修 1992年至今,在清华大学经济管理学院任职,历任院长助理、副教授、财务与金融研究组主任、副院长、会计系系主任、教授、博士生导师,其中2000年8月至2007年1月兼任清华大学会计研究所所长 1999年5月至2007年1月在北京国家会计学院,历任副院长、院长 2007年1月至今任清华大学会计研究所所长。
陆金海先生,董事,总经理,1970年生,中共党员,厦门大学金融专业经济学博士。1999年9月至2001年10月,在清华大学经济管理学院会计系开展博士后研究工作。2001年10月起就职于南方基金管理公司,历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略与风险控制部总监。2006年4月起任宝盈基金管理有限公司总经理。
(2)监事会
王慧女士,监事长,1965年生,MBA。1986年8月至1990年6月在四川师范大学化学系任教。1990年6月至1997年6月在蜀都大厦股份公司并负责销售业务。1997年6月至2001年9月在成都托管有限公司工作,担任办公室主任、资产经营部经理、副总经理。2001年9月至2009年6月在成都工业投资集团有限公司工作并担任常务副总经理,现任成都银行副行长。
王连洲先生,独立监事,1939年生,副研究员。1964年至1983年,在中国人民银行印制局工作,曾担任计划处副处长 1983年至2000年,在全国人大财经委员会工作,主要从事金融立法,先后担任办公室财金组副组长、组长、办公室副主任、研究室巡视员。2000年11月退休。
杨凯先生,员工监事,1974年生,中山大学岭南学院MBA。2003年7月至今,在宝盈基金管理有限公司工作,先后担任市场部总监助理,市场部总监。目前,其担任宝盈基金管理有限公司总经理助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监。
(3)其他高级管理人员
于志先生,副总经理,1963年生,中共党员,硕士。1988年至1990年,中国中化集团总公司储运部 1990年至1991年,新加坡海皇船务公司租船部高级执行人员 1991年至1994年,中国中化集团石油投资部部门经理 1994年至2000年,中化巴哈马石油有限公司副总经理 2000年至2002年,宝盈基金管理有限公司基金经理助理 2002年至2005年,香港中化汇富资产管理公司副总经理 2005年至2006年,中国对外经济贸易信托投资公司证券部副总经理。2006年10月加入宝盈基金管理有限公司,现任公司副总经理。
胡东良先生,副总经理,1963年生,中共党员,硕士。1988年7月至1994年2月,在北京农业大学农业经济与管理学院任教 1994年2月至2003年6月,历任南方证券投资银行业务部北京分部项目经理、上海分公司投资银行部副经理、投资银行业务总部总经理助理、投资银行业务总部副总经理兼北京部总经理 2003年6月至2007年3月,汉唐证券有限公司副总裁 2007年4月加入宝盈基金管理有限公司任总经理助理。2009年1月起任公司副总经理。
刘传葵先生,督察长,1968年生,民革党员,经济学博士,高级经济师,深圳市政府特殊津贴专家。1990年7月-1992年8月,中国人民银行赣州市支行干部、团支书 1994年5月-1997年10月,深圳投资基金管理公司总裁秘书、研究部总助 1997年11月-2000年5月,广发证券发展研究中心(深圳)负责人 2000年5月-2002年3月,平安证券综合研究所副所长 2002年10月-2004年5月,长信基金研究总监、市场发展总部总监 2004年5月至今,历任宝盈基金管理有限公司首席经济师兼研究部总监、首席经济师兼监察稽核部总监 2007年5月起代为履行宝盈基金管理有限公司督察长职责 2007年7月起担任宝盈基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
陈若劲女士,1971年6月生,香港中文大学金融MBA,具有5年以上证券从业经历。曾在第一创业证券有限责任公司固定收益部从事债券投资、研究及交易等工作,2008年4月加入宝盈基金管理有限公司任债券组合研究员,现任宝盈增强收益债券型证券投资基金经理、宝盈货币市场证券投资基金经理。
宝盈增强收益债券型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:
刘丰元,2008年5月15日至2008年12月24日。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
陆金海先生:宝盈基金管理有限公司总经理。
陆万山先生:宝盈基金管理有限公司投资执行总监、宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金经理。
余述胜先生:宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经理。
杨宏亮先生:宝盈基金管理有限公司金融工程部总监、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理。
夏和平先生:现在宝盈基金管理有限公司负责投资管理、风险管理与绩效评价等工作。
陈若劲女士:宝盈增强收益债券型证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理。
高峰先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:尹东
联系电话:(010)67595003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身"中国人民建设银行"于1954年成立,1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
2009年上半年,中国建设银行实现净利润558.41亿元,同比下降4.86%,每股盈利为0.24元(半年),同比减少0.01元,盈利水平符合预期 年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为1.34%和22.54%,较上年全年分别提高0.03和1.86个百分点,整体盈利趋势向好 总资产达到91,101.71亿元,较上年末增长20.58% 资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.71%,较上年末下降0.5个百分点 拨备水平充分,拨备覆盖率为150.51%,较上年末提升18.93个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行,在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)31,896台,居全球银行业首位。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在2009年上半年共获得40多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的"全球金融品牌500强"、"全球银行1000强"中分列第9位和第12位,被《亚洲货币》杂志评为2009年度"中国最佳银行",被《欧洲货币》杂志评为2009年度"中国最佳银行",连续两年被香港《资本》杂志评为"中国杰出零售银行",荣获《亚洲银行家》杂志颁发的"中国风险管理成就奖",中国扶贫基金会颁发的"20年特别贡献奖"等奖项,被中国红十字基金会评为"最具责任感企业",连续两年荣获香港《财资》杂志"中国最佳境外客户境内托管银行奖"。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告",中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
(二)主要人员情况
罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
截止到2009年9月30日,中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等7只封闭式证券投资基金,以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华-道琼斯88指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票(LOF)、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合(LOF)、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票(LOF)、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票(LOF)、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票(QDII)、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票(QDII)、海富通中国海外股票(QDII)、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票(QDII)、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票(LOF)、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深300指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合、天治趋势精选灵活配置混合、中欧价值发现股票、长信恒利优势股票、民生加银增强收益债券、国联安主题驱动股票、宝盈货币市场基金、博时策略灵活配置混合、信诚优胜精选股票、易方达沪深300指数、中银中证100指数增强、鹏华精选成长股票、金元比联价值增长股票、诺德成长优势股票、摩根士丹利华鑫领先优势、华宝兴业中证100指数、华安上证180ETF联接基金、农银汇理策略价值股票基金等125只开放式证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人:李建生
电话:0755-83276688
传真:0755-83515880
联系人:方仲姬
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市仙霞路18号
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
公司网址:www.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
公司网址:http://www.cmbc.com.cn/
(9)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市宣武门西大街131号
客户服务电话:11185
公司网址:www.psbc.com
(10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-53599688(上海)
公司网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(11)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
客户服务电话:40066-99999
公司网址:http://www.18ebank.com/
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
客户服务电话:4008888666
公司网址:www.gtja.com
(13)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市新中街68号
客户服务电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(14)国信证券有限责任公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
客户服务电话:8008108868
公司网址:www.guosen.com.cn
(15)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(16)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
客户服务电话:020-87555888-875
公司网址:www.gf.com.cn
(17)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
客户服务电话:95558
公司网址:www.cs.ectitic.com
(18)中国银河证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座
客户服务电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
客户服务电话:4008888001
公司网址:www.htsec.com
(20)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
客户服务电话:4008888555
公司网址:www.lhzq.com
(21)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
客户服务电话:021-962505
公司网址:www.sywg.com.cn
(22)兴业证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦
客户服务电话:021-68419974
公司网址:www.xyzq.com.cn
(23)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:4008888999
公司网址:www.cjsc.com.cn
(24)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话:0755-82825555
公司网址:www.essences.com.cn
(25)西南证券有限责任公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
客户服务电话:023-63786187
公司网址:www.swsc.com.cn
(26)中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
客户服务电话:0571-96598
公司网址:www.bigsun.com.cn
(27)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号电信广场36-37层
客户服务电话:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(28)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:4008888777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(29)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市河西区宾水道3号
客户服务电话:022-28455588
公司网址:www.ewww.com.cn
(30)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
客户服务电话:96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
(31)东吴证券有限责任公司
注册地址:江苏省苏州市爱河桥路28号
客户服务电话:0512-96288
公司网址:www.dwjq.com.cn
(32)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼
客户服务电话:021-962506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(33)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话:0755-82288968
公司网址:www.cc168.com.cn
(34)国联证券有限责任公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
客户服务电话:0510-82588168
公司网址:www.glsc.com.cn
(35)浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号
客户服务电话:95105665
公司网址:www.stocke.com
(36)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
客户服务电话:95511
公司网址:www.xmpb.com
(37)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
客户服务电话:8008108809
公司网址:www.guodu.com
(38)东海证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
客户服务电话:0519-8166222
公司网址:www.longone.com.cn
(39)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
客户服务电话:0791-6285337
公司网址:www.gsstock.com
(40)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
客户服务电话:4008888818
公司网址:www.hx168.com.cn
(41)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号
客户服务电话:010-62294600
公司网址:www.ehongyuan.com
(42)第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座26层
客户服务电话:0755-25832686
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(43)金元证券有限责任公司
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(44)江南证券有限责任公司
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(45)中国建银投资证券有限责任公司
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(46)天源证券经纪有限公司
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(47)厦门证券有限公司
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(48)世纪证券有限责任公司
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(49)中国国际金融有限公司
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(50)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
客户服务电话:4008008899
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(51)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区华能大厦30楼
客户服务电话:0755-26982993
公司网址:www.vsun.com
(二)注册登记机构:
注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人:李建生
电话:0755-83276688
传真:0755-83515466
联系人:陈静瑜
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
法定代表人:李兆良
经办律师:杨忠、戴瑞冬
电话:0755-82687860
传真:0755-82687861
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:单峰
经办注册会计师:汪棣、单峰
四、基金的名称
本基金名称:宝盈增强收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期,本基金在严格控制投资风险与保持资产流动性的前提下努力保持基金资产持续增值,并力争创造超越业绩基准的主动管理回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:债券类金融工具(含可转换债券)占基金资产的比例为80%-95%,投资于股票等权益类金融工具占基金资产的比例为0-15%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
1.资产配置策略
本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、新股(含增发)申购以及二级市场股票投资之间的配置:
①基于对利率、信用等因素的分析,预测固定收益品种的风险和收益
②可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断
③基于对新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等因素的分析,预测新股申购的风险和收益
④股票市场走势的预测。
2.固定收益品种投资策略
(1)固定收益品种的配置策略
①利率预期策略下的债券选择
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益,例如预期利率下调时适当加大长久期债券的投资比例,为债券组合赢得价格收益 预期利率上升时减少长久期债券的投资,降低基金债券组合的久期,以控制利率风险。
②收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。基金管理人通过预测收益率曲线形状的变化,调整长久期债券组合内部品种的比例获得投资收益。
③信用度分析
通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行更细致的调研,准确评价债券的违约概率和提早预测债券评级的改变,从而取得价格优势或进行套利。
④收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
⑤相对价值评估
基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券,并采取适当的交易以期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构,评估处于同一风险层次的多只债券中,究竟哪些更具投资价值,另一方面,通过综合考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等因素对率差的影响,评估风险溢价。
(2)可转换债券的投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值 基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值 采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
(3)资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
3.股票投资策略
(1)新股(含增发)的投资策略
在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人从行业景气度、成长性、核心竞争力等全面深入地把握上市公司基本面,运用宝盈基金的研究平台和股票估值体系,并参考同类公司的估值水平,深入发掘新股内在价值。并根据新股的中签率及上市后股价涨幅的统计,制定新股申购策略。
在新发股票获准上市后,本基金管理人将根据对股票内在价值和成长性的判断,结合股票市场环境的分析,在新股上市后选择适当的时机卖出。
(2)股票二级市场的投资策略
在股票二级市场投资方面,本基金根据研究部的估值模型,选出各个行业中具有核心竞争力、具有资源优势、具有高品牌价值、具有管理优势的龙头企业。本基金将根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用本基金管理人设计的估值模型,选择价值被市场相对低估的企业进行投资。
4.权证投资策略
本基金将权证投资作为在严格控制风险前期下提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的权证投资策略包括:
(1)根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价
(2)在产品定价时,主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对公司基本面等因素的分析基础上形成的对权证的合理定价
(3)本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
5.投资决策流程
图1公司投资决策流程图
1、决策依据
(1)国内国际宏观经济环境
(2)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策
(3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况
(4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势
(5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力,以及对公司综合价值的评估结论
(6)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略
(2)研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建各级债券池和股票池,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供债券和股票决策支持
(3)基金管理部根据投资决策委员会的投资战略,在研究支持下,结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟定基金的具体投资计划,包括:资产配置、策略配置、重仓券种投资方案
(4)投资决策委员会对基金管理部各基金提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要
(5)金融工程研究中心定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
3、投资操作程序
(1)在确定基金投资组合方案后,基金经理在投资组合方案和授权范围内,进行具体买卖决策,并向集中交易室下达统一规范、标准化的交易指令,实现证券品种的日常买卖
(2)基金经理可以采用书面方式、电脑方式或电话录音方式下达委托交易指令,并采用书面方式或电子化方式记录,存档备案 基金经理不可以直接进行证券品种的交易
(3)集中交易室的集中接单员接到基金经理的交易指令后,对其是否符合基金经理的权限和公司投资限制性指标进行审核 如符合,则分发到交易员执行,如不符合,则拒绝执行,并向风险控制执行官汇报审核
(4)交易员执行经审核的交易指令,并将执行结果反馈基金经理 基金经理根据市场情况可以对投资指令进行调整
(5)本基金管理人根据有关法律、法规、监管机构要求和公司内部管理制度,制定了一系列投资限制性指标,这些指标通过参数设置到投资管理系统,如果买卖指令与指标冲突,系统自动拒绝执行。
6.投资组合分析与调整
公司投资组合调整过程如图2。
图2投资组合调整过程图
投资决策委员会成员、基金经理和研究员根据宏观经济及投资策略,如果发现资产配置比例需要进行调整,可以提议召开投资决策委员会
投资决策委员会集体决策是否调整资产配置比例
如果投资决策委员会不调整资产配置比例,基金经理只能在原来规定的资产配置比例内根据强度指标考虑是否调整投资组合 如果投资决策委员会调整资产配置比例,基金经理根据调整后的比例考虑调整投资组合
研究员跟踪债券和个股因素,对已有的投资组合和债券池股票池中的证券进行动态评级,提出投资建议 基金经理对投资组合进行跟踪,参考研究员的投资建议,作出投资组合调整策略
监察稽核部对投资组合调整的合规性和组合调整是否严格执行相应的流程进行实时监控。
九、基金的业绩比较基准
中信标普全债指数
中信标普全债指数涵盖国债、企业债、金融债、可转债,具有良好的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,在履行适当程序后实施,并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险较低收益品种,本基金的风险与预期收益都要低于股票型和混合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(截止2009年9月30日)
(一)本报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资42,606,106.134.47
其中:股票42,606,106.134.47
2固定收益投资582,610,560.7061.17
其中:债券582,610,560.7061.17
资产支持证券--
3金融衍生品投资--
4买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资产--
5银行存款和结算备付金合计322,841,400.3033.90
6其他资产4,374,498.980.46
7合计952,432,566.11100.00
(二)本报告期末行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采掘业--
C制造业24,722,474.533.44
C0食品、饮料575,330.960.08
C1纺织、服装、皮毛577,704.600.08
C2木材、家具--
C3造纸、印刷889,148.160.12
C4石油、化学、塑胶、塑料--
C5电子336,090.150.05
C6金属、非金属13,398,782.001.87
C7机械、设备、仪表4,395,661.580.61
C8医药、生物制品3,516,698.200.49
C99其他制造业1,033,058.880.14
D电力、煤气及水的生产和供应业--
E建筑业8,680,321.761.21
F交通运输、仓储业1,434,053.030.20
G信息技术业4,143,776.930.58
H批发和零售贸易--
I金融、保险业1,768,693.100.25
J房地产业804,137.760.11
K社会服务业1,052,649.020.15
L传播与文化产业--
M综合类--
合计42,606,106.135.93
(三)本报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1002084海鸥卫浴1,374,60012,852,510.001.79
2601668中国建筑1,870,7598,680,321.761.21
3300002神州泰岳39,8632,312,054.000.32
4601788光大证券80,6151,768,693.100.25
5002294信立泰21,6801,589,144.000.22
6601107四川成渝207,5331,434,053.030.20
7002275桂林三金55,7831,404,615.940.20
8002276万马电缆52,8031,367,597.700.19
9601888中国国旅89,3591,052,649.020.15
10002290禾盛新材31,8061,033,058.880.14
(四)本报告期内按券种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券--
2央行票据201,910,000.0028.12
3金融债券298,700,000.0041.61
其中:政策性金融债248,720,000.0034.64
4企业债券82,000,560.7011.42
5企业短期融资券--
6可转债--
7其他--
8合计582,610,560.7081.15
(五)本报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1080104108央行票据411,000,000103,630,000.0014.43
209040709农发071,000,00099,910,000.0013.92
3090104209央行票据421,000,00098,280,000.0013.69
409041109农发11500,00050,050,000.006.97
505050305工行03500,00049,980,000.006.96
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查 自成立以来至本报告编制日未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票中未有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金301,743.91
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息4,013,701.90
5应收申购款59,053.17
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计4,374,498.98
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为2008年5月15日,本基金于2008年10月20日起增加收取销售服务费的C类收费模式,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:(截止2009年9月30日):
宝盈增强收益债券A/B类:
阶段净值增长率①净值增长标
准差②业绩比较基
准收益率③业绩比较基准
收益率标准差④①-③②-④
2008年8.04%0.13%7.29%0.12%0.75%0.01%
2009年前6月2.20%0.15%0.42%0.08%1.78%0.07%
过去三个月1.52%0.23%-0.51%0.05%2.03%0.18%
成立以来12.09%0.16%7.19%0.10%4.90%0.06%
宝盈增强收益债券C类:
阶段净值增长率①净值增长标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2008年3.56%0.18%2.65%0.10%0.91%0.08%
2009年前6月1.99%0.15%0.42%0.08%1.57%0.07%
过去三个月1.43%0.23%-0.51%0.05%1.94%0.18%
成立以来7.13%0.18%2.56%0.08%4.57%0.10%
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费
(2)基金托管人的托管费
(3)销售服务费
(4)基金财产拨划支付的银行费用
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用
(6)基金份额持有人大会费用
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费
(8)基金的证券交易费用
(9)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明
(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)销售服务费
宝盈增强收益A/B类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额计提的销售服务费年费率最高不超过0.4%,销售服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明书,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对C类各级基金份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于宝盈增强收益C类基金份额的销售与C类基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:
H=E×销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(4)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
6、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费
前端(A类):
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
后端(B类):
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
销售费模式(C类):
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
费用种类申购金额M、持有年限Y
前端申购费(A类)
M<100万 0.8%
100万≤M<300万 0.5%
300万≤M<500万 0.3%
500万≤M 固定费用1000元
后端申购费(B类)
Y<1年 1.0%
1年≤Y<2年 0.7%
2年≤Y<3年 0.5%
3年≤Y<5年 0.3%
5年≤Y 0%
C类基金份额不收取申购费
2.赎回费
前端(A类):
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
后端(B类):
赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×对应的后端申购费率
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用
销售费模式(C类):
赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
费率表如下:
费用种类持有年限Y
赎回费(A/B类)
Y<1年 0.2%
1年≤Y<2年 0.1%
2年≤Y 0%
赎回费(C类)Y<60天 0.1%
60天≤Y0%
本基金赎回费的25%归入基金财产所有。申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额销售及注册登记等。
3.转换费
目前可在宝盈鸿利收益证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选股票型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金及宝盈货币市场证券投资基金七只基金之间实施转换。基金转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费用由基金持有人承担。转换费用如下:
转出金额=转换入金额=B×C×(1-D)/(1+G)
转换入份额=转换入金额/E
其中:
B为转出的基金份额
C为转换申请当日转出基金的基金份额净值
D为转出基金的对应赎回费率
G为对应的申购补差费率
E为转换申请当日转入基金的基金份额净值
转换费率表:
转出基金转入基金转换份额转换补差
宝盈鸿利(213001)宝盈泛沿海(213002)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈策略(213003)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈资源优选(213008)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈增强收益(213007)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈核心优势(213006)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈泛沿海(213002)宝盈鸿利(213001)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈策略(213003)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈资源优选(213008)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈增强收益(213007)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈核心优势(213006)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈策略(213003)宝盈鸿利(213001)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈泛沿海(213002)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈资源优选(213008)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈增强收益(213007)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈核心优势(213006)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈资源优选(213008)宝盈鸿利(213001)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈泛沿海(213002)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈策略(213003)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈增强收益(213007)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈核心优势(213006)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈核心优势(213006)宝盈鸿利(213001)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈泛沿海(213002)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈策略(213003)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈增强收益(213007)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈资源优选(213008)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈增强收益(213007)
宝盈鸿利(213001)M<100万元0.7%
100万元≤M<300万元0.7%
300万≤M<500万0.9%
500万≤M0
宝盈泛沿海(213002)M<100万元0.7%
100万元≤M<300万元0.8%
300万≤M<500万1.0%
500万≤M0
宝盈策略(213003)M<100万元0.7%
100万元≤M<300万元1.0%
300万≤M<500万1.2%
500万≤M0
宝盈资源优选(213008)M<100万元0.7%
100万≤M<300万0.4%
300万≤M<500万0.6%
500万≤M0
宝盈核心优势(213006)M<100万0.7%
100万≤M<300万0.4%
300万≤M<500万0.6%
500万≤M0
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值0
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)
宝盈鸿利(213001)M<100万元1.50%
100万元≤M<500万元1.20%
500万元≤M<1000万元0.60%
M≥1000万元固定费用1000元
宝盈泛沿海(213002)M<100万元1.50%
100万元≤M<500万元1.30%
500万元≤M<1000万元0.80%
M≥1000万元固定费用1000元
宝盈策略(213003)M<500万元1.50%
500万元≤M<1000万元0.90%
M≥1000万元固定费用1000元
宝盈资源优选(213008)
M<100万元1.50%
100万元≤M<500万元0.90%
500万元≤M<1000万元0.30%
M≥1000万元固定费用1000元
宝盈增强收益(213007)
M<100万0.80%
100万≤M<300万0.50%
300万≤M<500万0.30%
500万≤M固定费用1000元
宝盈核心优势(213006)
M<100万1.50%
100万≤M<500万0.90%
500万≤M<1000万0.30%
M≥1000万固定费用1000元
适用销售机构:公司直销中心、建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、中信银行、民生银行、北京银行、平安银行、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、联合证券、申银万国、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、中信金通、万联证券、中信万通、东吴证券、东方证券、长城证券、国联证券、浙商证券、平安证券、国都证券、东海证券、国盛证券、华西证券、齐鲁证券、第一创业、金元证券、江南证券、天源证券、中金公司、渤海证券、信达证券、英大证券。
转换费率表:
转出基金转入基金转换份额转换补差
(招商银行卡)转换补差
(其他银行卡)
宝盈鸿利收益混合(213001)宝盈货币
(A类:213009,B类:213909)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值
00
宝盈泛沿海增长股票(213002)宝盈货币
(A类:213009,B类:213909)00
宝盈策略增长股票(213003)宝盈货币
(A类:213009,B类:213909)00
宝盈资源优选股票(213008)宝盈货币
(A类:213009,B类:213909)00
宝盈核心优势混合(213008)宝盈货币
(A类:213009,B类:213909)00
宝盈增强收益债券A(213007)宝盈货币
(A类:213009,B类:213909)00
宝盈增强收益债券C(213917)宝盈货币
(A类:213009,B类:213909)00
宝盈货币(A类:213009,B类:213909)
宝盈鸿利收益混合(213001)M<100万元1.20%0.6%
100万元≤M<500万元0.96%
500万元≤M<1000万元0.60%
M≥1000万元1000元1000元
宝盈泛沿海增长股票(213002)M<100万元1.20%0.6%
100万元≤M<500万元1.04%
500万元≤M<1000万元0.64%
M≥1000万元1000元1000元
宝盈策略增长股票(213003)M<500万元1.20%0.6%
500万元≤M<1000万元0.72%
M≥1000万元1000元1000元
宝盈资源优选股票(213008)M<100万元1.20%0.6%
100万元≤M<500万元0.72%
500万元≤M<1000万元0.30%0.30%
M≥1000万元1000元1000元
宝盈增强收益债券A(213007)
M<100万0.64%0.6%
100万≤M<300万0.50%0.50%
300万≤M<500万0.30%0.30%
500万≤M1000元1000元
宝盈增强收益债券C(213917)M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值00
宝盈核心优势混合(213008)
M<100万1.20%0.6%
100万≤M<500万0.72%
500万≤M<1000万0.30%0.30%
M≥1000万1000元1000元
适用销售机构:宝盈基金爱宝网(http://ibao.byfunds.com)
目前爱宝网支持的银行卡包括:建设银行卡、农业银行卡、招商银行卡、银联通(上海银联)支持银行卡、好易联(广州银联)支持银行卡。
基金管理人可以根据市场情况调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在"三、基金管理人(二)证券投资基金管理情况(三)主要人员情况"部分,增加了管理证券投资基金的相关内容,增加了公司高级管理人员的相关内容。
2、更新了"四、基金托管人"相应内容。
3、在"五、相关服务机构"部分,更新了各代销机构的相应内容,增加了世纪证券、中金公司、信达证券、英大证券为代销机构。
4、在"八、基金份额的申购和赎回"部分,增加了B类基金份额和C类基金份额的代销机构。
5、在"九、基金份额的非交易过户、基金份额转换与冻结与质押"部分,更新了基金份额转换的相应内容。
6、在"十、基金的投资"部分,更新了本基金投资组合报告的内容。
7、在"十一、基金的业绩"章节,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在"二十三、其他应披露事项"里,增加了新增基金转换机构公告、增加代销机构公告、恢复估值方法公告、网上交易费率优惠公告、增加定投业务公告、风险揭示公告等内容。
宝盈基金管理有限公司
二零零九年十二月二十九日
