中融基金管理有限公司
关于中融中证银行指数分级证券投资基金
实施转型的公告
中融基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”） 于
2020 年 7 月 30 日至 2020 年 8 月 28 日 17:00 以通讯方式组
织召开了中融中证银行指数分级证券投资基金（以下简称
“本基金” ， 其中基础份额为中融银行份额（场内简称：银
行母基，基金代码： 168205），分级份额为银行 A 份额（场
内简称：银行 A 份，基金代码： 150291）及银行 B 份额（场
内简称：银行 B 份，基金代码： 150292） ） 基金份额持有人
大会。 会议审议了《关于中融中证银行指数分级证券投资基
金转型有关事项的议案》 （以下简称“《议案》 ”） ， 《议案》
于 2020 年 9 月 1 日获得表决通过， 自该日起基金份额持有
人大会决议生效，并已报中国证券监督管理委员会备案。 基
金管理人于 2020 年 9 月 2 日发布了《中融基金管理有限公
司关于中融中证银行指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会表决结果暨决议生效的公告》 （以下简称“《决议公
告》”）。根据《议案》 及《决议公告》，现就本基金转型
相关信息公告如下：
一、关于基金合同等法律文件的修改
根据《议案》以及相关法律法规的规定，经与基金托管
人海通证券股份有限公司协商一致，基金管理人已将《中融
中证银行指数分级证券投资基金基金合同》、《中融中证银行
指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《中融中证银
行指数证券投资基金（LOF）基金合同》、《中融中证银行指
数证券投资基金（LOF） 托管协议》，并据此编制《中融中证
银行指数证券投资基金（LOF） 招募说明书》。
上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可
[2020]855 号（《关于准予中融中证银行指数分级证券投资基
金变更注册的批复》） 准予变更注册。《中融中证银行指数
证券投资基金（LOF） 基金合同》、《中融中证银行指数证
券投资基金（LOF） 托管协议》将自 2020 年 10 月 14 日起生
效，原《中融中证银行指数分级证券投资基金基金合同》、
《中融中证银行指数分级证券投资基金托管协议》将自同一
日起失效。
二、 关于选择期的安排
本次转型实施前的选择期为 2020 年 9 月 2 日至 2020 年
10 月 12 日。基金份额持有人在本基金正式实施转型前，可
选择赎回中融银行份额或卖出银行 A 份与银行 B 份。 对于在
选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的中融银行
份额、 银行 A 份与银行 B 份将在份额转换基准日， 即 2020
年 10 月 13 日进行转换，最终转换为中融中证银行指数证券
投资基金（LOF） 基金份额。
在选择期内， 基金管理人可根据实际情况对本基金申购、
赎回等业务进行调整，具体安排详见基金管理人发布的相关
公告。
在选择期期间选择赎回的，适用中融中证银行指数分级
证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
三、关于银行 A 份及银行 B 份的终止上市和基金份额
的转换
基金管理人已按照深圳证券交易所的相关规定和《中融
中证银行指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定向
深圳证券交易所申请终止本基金之银行A份及银行B份的上
市交易。 具体安排详见基金管理人发布的相关公告。
本基金的基金份额转换基准日为 2020 年 10 月 13 日。
2020 年 10 月 13 日至 2020 年 10 月 14 日， 本基金暂停办理
中融银行份额的申购（含定期定额投资）、赎回及转托管（含
系统内转托管及跨系统转托管） 等业务。自 2020 年 10 月 13
日起，本基金终止办理基金份额的拆分及合并业务。 基金转
型完毕后，中融中证银行指数证券投资基金（LOF） 将于 2020
年 10 月 15 日开始办理申购（含定期定额投资）、赎回及转
托管等业务。
基金管理人在份额转换基准日将本基金的各类基金份额
转换成基金份额净值为 1.0000 元的中融中证银行指数证券
投资基金（LOF）基金份额。
在份额转换基准日，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的中融银行份额、银行 A 份、银行 B 份
将转换为中融中证银行指数证券投资基金（LOF）的场内份
额，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的中融银行
份额将转换为中融中证银行指数证券投资基金（LOF）的场
外份额。
中融银行份额、银行 A 份或银行 B 份转换为中融中证银
行指数证券投资基金（LOF）的场内份额数截位取整计算（最
小单位为 1 份），取整后的余额计入基金资产。故基金份额转
换后，由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有
人存在着基金资产净值减小的风险。对于持有份额数较少的
中融银行份额、银行 A 份、银行 B 份场内份额的持有人，存
在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金
资产的风险。
由中融银行份额的场内份额或中融银行份额的场外份额
转换的中融中证银行指数证券投资基金（LOF）的份额数=中
融银行份额的场内份额或中融银行份额的场外份额数×份
额转换基准日每份中融银行份额的参考净值÷ 1.0000，由中
融银行的场外份额转换而来的中融中证银行指数证券投资
基金(LOF)的场外份额保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3
位进行四舍五入计算，由此产生的计算误差归入基金资产。
由中融银行的场内份额转换而来的中融中证银行指数证券
投资基金(LOF)的场内份额进行取整计算，取整后的余额计
入基金资产。
由银行 A 份转换的中融中证银行指数证券投资基金
（LOF）的份额数=银行 A 份的场内份额数×份额转换基准
日每份银行 A 份额的参考净值÷1.0000，由银行 A 份转换而
来的中融中证银行指数证券投资基金(LOF)的场内份额进行
取整计算，取整后的余额计入基金资产。
由银行 B 份转换的中融中证银行指数证券投资基金
（LOF）的份额数=银行 B 份的场内份额数×份额转换基准
日每份银行 B 份的参考净值÷1.0000，由银行 B 份转换而来
的中融中证银行指数证券投资基金(LOF)的场内份额进行取
整计算，取整后的余额计入基金资产。
基金份额转换后，中融中证银行指数证券投资基金（LOF）
的基金份额净值为 1.0000 元。
如银行 A 份和银行 B 份转换后投资者选择赎回的，赎回
费率持有期从 2020 年 10 月 14 日重新计算， 请投资者注意。
四、关于基金转型后的风险收益特征提示
本基金转型前为股票型指数分级基金， 其预期风险和收
益高于混合型基金、债券型和货币市场。 从本基金所自动分
离或分拆的两类基金份额来看，银行 A 份具有预期风险、预
期收益较低的特征， 银行 B 份具有预期风险、预期收益较高
的特征。
本基金转型后为跟踪指数的股票型基金，其预期风险和
预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金， 主
要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的
《基金合同》和《招募说明书》及其更新等法律文件，如有
疑问， 请拨打中融基金管理有限公司客户服务电话 400-160-
6000、 010-56517299 或登录本公司网站（www.zrfunds.com.cn）
获取相关信息。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明
书。 敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
中融基金管理有限公告
2020年9月29日
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