红土创新智能制造混合型发起式证券投资
基金

2024 年第 1 季度报告

2024 年 3 月 31 日

基金管理人：红土创新基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 4 月 20 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 04 月 18 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 红土创新智能制造混合型发起式

基金主代码 013250

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 9 月 8 日

报告期末基金份额总额 143,689,108.02 份

投资目标 本基金投资于智能制造相关标的，力求把握中国实施制造强国战略的
发展契机，紧追制造升级的高速发展趋势，在严格控制风险的前提下，
努力获取超过业绩比较基准的收益，力求实现基金资产的长期、稳定
增值。

投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益类资产投资策略；
4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投
资策略。

业绩比较基准 中证智能制造主题指数收益率×60%+中证全债指数收益率×30%+中
证港股通综合指数收益率×10%。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金。

基金管理人 红土创新基金管理有限公司

基金托管人 华夏银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2024 年 1 月 1 日-2024 年 3 月 31 日）

1.本期已实现收益 -16,860,909.31

2.本期利润 -10,610,359.80

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0738

4.期末基金资产净值 82,998,904.59

5.期末基金份额净值 0.5776

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -11.15% 2.43% -1.83% 1.38% -9.32% 1.05%

过去六个月 -17.11% 1.92% -4.57% 1.13% -12.54% 0.79%

过去一年 -30.98% 1.76% -14.30% 1.04% -16.68% 0.72%

自基金合同

-42.24% 1.77% -23.43% 1.03% -18.81% 0.74%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于 2021 年 09 月 08 日正式生效，截至报告期末已满一年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

历任长城基金管理有限公司行业研究员；
宝盈基金管理有限公司研究员、专户投资
经理、基金经理。现任本公司投资部总监，
本基金的 2023 年 8 月 14 红土创新转型精选灵活配置混合型证券
盖俊龙 基金经理 日 - 18 年 投资基金（LOF）、红土创新科技创新股票
型证券投资基金（LOF）、红土创新新科技
股票型发起式证券投资基金、红土创新智
能制造混合型发起式证券投资基金基金
经理。

伦敦大学皇家霍洛威学院理学学士、英国
城市大学卡斯商学院理学硕士、中国社会
科学院经济学博士。历任中银国际证券有
限责任公司高级分析员，长城基金管理有
赵波 本基金的 2024 年 2 月 7 - 16 年 限公司行业研究员、基金经理助理、基金
基金经理 日 经理，招商证券资产管理有限公司基金经
理。现任本公司红土创新科技创新 3 个月
定期开放混合型证券投资基金、红土创新
智能制造混合型发起式证券投资基金基
金经理。

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在不公平交易及异常交易的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

本报告期 A 股先下探后反弹的走势，春节前延续了各种去年的悲观预期，加之强监管下，量
化的砸盘，让沪市下探到 2635 点，但是随着基本面预期的修复，极度悲观的情绪得到缓解，另外政策对市场新股供给的控制等和一系列有效手段让市场走出深 V 的快速反弹走势。

本产品本季度跟随市场也是走出了先下探后反弹的表现，但是反弹的高度不如市场指数，究其原因还是本产品布局的先进制造领域的智能驾驶和机器人的相关标的拖累，其中对中国经济的需求担忧，其次海外 T 公司表现在一季度低迷，市场对机器人的产业进度以及智能驾驶的进度预期成怀疑态度，反弹也更为谨慎。但是站在目前时点，智能驾驶的布局仍然很快并没有放慢脚步，国产新车在 4 月份车展上都要有新车型增加无图自动驾驶的功能，今年是个快速普及的过程。另外机器人领域的进步依然很快，二季度无论是 T 公司机器人的迭代还是国内头部的机器人公司都会有新的迭代技术的出现，后面将会带来新的热点。本产品二季度仍然坚持该领域的布局。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 0.5776 元；本报告期基金份额净值增长率为-11.15%，业
绩比较基准收益率为-1.83%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金，自本基金合同生效之日起至报告期末本基金合同生效未满三年，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，基金管理人不对本基金持有人数及基金资产净值
进行监控。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 77,915,594.79 89.69

其中：股票 77,915,594.79 89.69

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 8,785,645.59 10.11

8 其他资产 172,622.84 0.20

9 合计 86,873,863.22 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 65,270,497.04 78.64

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,807,550.00 3.38

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 3,066,000.00 3.69

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -


P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 71,144,047.04 85.72

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

基础材料 2,234,645.75 2.69

消费者必需品 4,090,879.40 4.93

消费者常用品 - -

能源 - -

金融 - -

医疗保健 - -

工业 - -

信息技术 - -

电信服务 446,022.60 0.54

公用事业 - -

房地产 - -

合计 6,771,547.75 8.16

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 601689 拓普集团 89,200 5,636,548.00 6.79

2 002920 德赛西威 44,000 5,478,440.00 6.60

3 603009 北特科技 230,000 3,489,100.00 4.20

4 603728 鸣志电器 60,000 3,427,800.00 4.13

5 002085 万丰奥威 200,000 3,380,000.00 4.07

6 688017 绿的谐波 27,589 3,305,713.98 3.98

7 688577 浙海德曼 46,854 3,190,757.40 3.84

8 603667 五洲新春 170,000 3,146,700.00 3.79

9 002050 三花智控 132,000 3,132,360.00 3.77

10 301091 深城交 73,000 3,066,000.00 3.69

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。
5.10.3 本期国债期货投资评价

无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成


序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 151,371.65

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 21,251.19

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 172,622.84

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 145,185,179.18

报告期期间基金总申购份额 2,783,393.51

减：报告期期间基金总赎回份额 4,279,464.67

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 143,689,108.02

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本 22,448,323.16
基金份额

报告期期间买入/申购总份 0.00
额

报告期期间卖出/赎回总份 0.00
额

报告期期末管理人持有的本 22,448,323.16
基金份额


报告期期末持有的本基金份 15.62
额占基金总份额比例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总 发起份额总数 发起份额占基金总 发起份额承
份额比例(%) 份额比例(%) 诺持有期限

基金管理人固22,448,323.16 15.62 8,001,800.00 3.45 36 个月
有资金
基金管理人高
级管理人员

基金经理等人 2,001,350.00 1.39 2,001,350.00 0.86 36 个月
员
基金管理人股
东
其他

合计 24,449,673.16 17.0210,003,150.00 4.32 36 个月

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

（1）中国证监会批准红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金设立的文件

（2）红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同

（3）红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）报告期内红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
10.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处
10.3 查阅方式

（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服务电话：4000603333（免长途话费）

红土创新基金管理有限公司
2024 年 4 月 20 日
点击查看>>  附件