关于国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）增加 C类基金份额、增加侧袋机制相关内容并修改法律文件的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等相关法律法规的规定及《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资需求，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定自2024年5月10日起，国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）新增C类基金份额（基金代码为：021461）、增加侧袋机制相关内容，并相应修订《基金合同》和《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）托管协议》（以下简称“《托管协议》”）。现将相关事项公告如下：

一、新增C类基金份额

根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，本基金将基金份额分为A类基金 份额、C类基金份额。在基金份额分类实施后，本基金的原有基金份额全部自动划 归为本基金的A类基金份额，A类基金份额收取申购费用，但不从本类别基金资产 中计提销售服务费；新增加的C类基金份额，不收取申购费用，而是从本类别基金 资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告各类基金份额 净值和基金份额累计净值。

本次新增C类基金份额初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净 值一致。

投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。投资者可通过场内、场 外两种渠道申购与赎回A类基金份额；可通过场外渠道申购与赎回C类基金份额。 本基金A类基金份额参与上市交易，C类基金份额不参与上市交易。

本基金C类基金份额的费率结构：

1、申购费


本基金C类基金份额无申购费。

2、赎回费

本基金C类基金份额赎回费率如下表：

持有时间（T） 赎回费率

T＜7 日 1.50%

T≥7 日 0.00%

对持续持有C类基金份额少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.15%，基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.15%年费率计提。

4、本基金C类基金份额适用的销售机构

（1）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网 上交易）。

（2）基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减本基金销售机构，敬请留意基金管理人披露的基金销售机构名录。

二、增加侧袋机制相关内容

根据自2020年8月1日起施行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，本基金在《基金合同》及《托管协议》中增加侧袋机制相关内容。本次《基金合同》的修订内容主要包括在前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产的估值、基金的费用与税收、基金的收益与分配和基金的信息披露等章节中增加与侧袋机制相关的条款，《托管协议》、《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）、《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》（以下简称“《基金产品资料概要》”）中涉及的上述内容已做同步修改。

三、《基金合同》的修订


本基金新增C类基金份额、增加侧袋机制相关内容的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规。《基金合同》的具体修订内容详见附件。

四、重要提示

1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及《基金产品资料概要》。投资者可通过本公司网站（www.ubssdic.com）或中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本基金修订后的法律文件。
修订后的《基金合同》、《托管协议》自 2024 年 5 月 10 日起生效。

2、投资人可登录本公司网站（www.ubssdic.com）或拨打本公司客户服务电话（400-880-6868、0755-83160000）获得相关详情。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国投瑞银基金管理有限公司
2024年5月9日
附件：《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》的具体内容修订如下：

章节 修订前 修订后

第一部 当本基金持有特定资产且存在
分 前 或潜在大额赎回申请时，基金管


言和释 理人履行相应程序后，可以启动
义 侧袋机制，具体详见基金合同和
招募说明书的有关章节。侧袋机
制实施期间，基金管理人将对基
金简称进行特殊标识，并不办理
侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有人仔细阅读相关内容并
关注本基金启用侧袋机制时的
特定风险。

第一部 跨系统转登记 基金份额持有 跨系统转登记 基金份额持有
分 前 人将其持有的基金份额在注册 人将其持有的 A 类基金份额在注
言和释 登记系统和证券登记结算系统 册登记系统和证券登记结算系
义 之间进行转登记的行为 统之间进行转登记的行为。除经
基金管理人另行公告，C 类基金
份额不能进行跨系统转登记

A 类基金份额 收取申购费用，
但不从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额

C 类基金份额 不收取申购费
用，而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额

销售服务费 从基金财产中计
提的，用于本基金市场推广、销
售以及基金份额持有人服务的
费用

侧袋机制 将基金投资组合中
的特定资产从原有账户分离至
专门账户进行处置清算，目的在
于有效隔离并化解风险，确保投
资者得到公平对待，属于流动性
风险管理工具。侧袋机制实施期
间，原有账户称为主袋账户，专
门账户称为侧袋账户

特定资产包括：（一）无可参考
的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不
确定性的资产；（二）按摊余成本
计量且计提资产减值准备仍导
致资产价值存在重大不确定性
的资产；（三）其他资产价值存在
重大不确定性的资产

第二部 九、基金份额类别

分 基 本基金根据申购费用、销售服务
金的基 费收取方式的不同，将基金份额


本情况 分为不同的类别。

收取申购费用，但不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基
金份额，称为 A 类基金份额；不
收取申购费用，而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的基
金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额单独
设置基金代码，分别计算和公告
各类基金份额净值和基金份额
累计净值。

投资人在申购基金份额时可自
行选择基金份额类别。投资者可
通过场内、场外两种渠道申购与
赎回 A 类基金份额；可通过场外
渠道申购与赎回 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额参与上市交
易，C 类基金份额不参与上市交
易。有关基金份额类别的具体设
置、费率水平等由基金管理人确
定，并在招募说明书中公告。
在不违反法律法规且在不对基
金份额持有人权益产生实质性
不利影响的情况下，根据基金实
际运作情况，基金管理人经与基
金托管人协商一致，在履行适当
程序后，可以增加本基金新的基
金份额类别、停止现有基金份额
类别的销售或对基金份额分类
办法及规则进行调整等，此项调
整无需召开基金份额持有人大
会，但须按照《信息披露办法》
的规定公告。

第五部 本基金《基金合同》生效后，基 本基金《基金合同》生效后，基分 基金 金管理人将根据有关规定，申请 金管理人将根据有关规定，申请
份额的 本基金的基金份额上市交易。 本基金的基金份额上市交易。本
上市交 基金 A 类基金份额参与上市交
易 易。本基金 C 类基金份额不参与
上市交易，未来在履行适当程序
后可上市交易，无需召开基金份
额持有人大会审议，基金管理人
将按规定公告。如无特别说明，
本部分约定仅适用于本基金 A 类
基金份额。


五、上市交易的行情揭示 五、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌 本基金 A 类基金份额在深圳证券
交易，交易行情通过行情发布系 交易所挂牌交易，交易行情通过
统揭示。行情发布系统同时揭示 行情发布系统揭示。行情发布系
前一交易日的基金份额净值。 统同时揭示前一交易日的 A 类基
金份额净值。

六、上市交易的停复牌与暂停、 六、上市交易的停复牌与暂停、
终止上市 终止上市

本基金的停复牌与暂停、终止上 本基金 A 类基金份额的停复牌与
市按照相关法律法规、中国证监 暂停、终止上市按照相关法律法
会及深圳证券交易所的相关规 规、中国证监会及深圳证券交易
定执行。 所的相关规定执行。

第六部 一、申购与赎回场所 一、申购与赎回场所

分 基 投资者可通过场内、场外两种渠
金份额 道申购与赎回 A 类基金份额；可
的申购 通过场外渠道申购与赎回 C 类基
与赎回 本基金场外申购和赎回场所为 金份额。本基金场外申购和赎回
基金管理人的直销网点及基金 场所为基金管理人的直销网点
场外代销机构的代销网点，场内 及基金场外代销机构的代销网
申购和赎回场所为深圳证券交 点，场内申购和赎回场所为深圳
易所内具有相应业务资格的会 证券交易所内具有相应业务资
员单位，具体销售网点和会员单 格的会员单位，具体销售网点和
位的名单将由基金管理人在招 会员单位的名单将由基金管理
募说明书中列明。 人在招募说明书中列明。

二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间
基金管理人不得在基金合同约 基金管理人不得在基金合同约
定之外的日期或者时间办理基 定之外的日期或者时间办理基
金份额的申购、赎回或者转换。 金份额的申购、赎回或者转换。
投资者在基金合同约定之外的 投资者在基金合同约定之外的
日期和时间提出申购、赎回或转 日期和时间提出申购、赎回或转
换申请的，其基金份额申购、赎 换申请的，其基金份额申购、赎
回或转换的价格为下一开放日 回或转换的价格为下一开放日
基金份额申购、赎回或转换的价 该类基金份额申购、赎回或转换
格。 的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

6、投资者通过深圳证券交易所 6、投资者通过深圳证券交易所
交易系统办理本基金的场内申 交易系统办理本基金 A 类基金份
购、赎回业务时，需遵守深圳证 额的场内申购、赎回业务时，需
券交易所的相关业务规则。 遵守深圳证券交易所的相关业
务规则。

六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金申 1、本基金 A 类基金份额的申购购人承担，不列入基金财产，主 费用由申购该类基金份额的投要用于本基金的市场推广、销 资人承担，不列入基金财产，主售、注册登记等各项费用。赎回 要用于本基金的市场推广、销
费用由基金赎回人承担。 售、注册登记等各项费用。C 类
基金份额不收取申购费用。赎回
费用由赎回相应类别基金份额
的基金份额持有人承担。

七、申购份额与赎回金额的计算 七、申购份额与赎回金额的计算1、本基金申购份额的计算： 1、本基金申购份额的计算：
基金申购采用金额申购的方式。 基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金场外申购 和净申购金额。本基金 A 类基金时投资者可以选择支付前端申 份额场外申购时投资者可以选购费用或者后端申购费用。本基 择支付前端申购费用或者后端金场内申购时投资者仅能选择 申购费用。本基金 A 类基金份额
支付前端申购费用。 场内申购时投资者仅能选择支
（1）若投资者选择支付前端申 付前端申购费用。
购费用，则申购份额的计算公式 （1）本基金 A 类基金份额申购
为： 份额的计算公式为：

前端申购费用=申购金额×前端 1）若投资者选择支付前端申购申购费率/（1＋前端申购费率）； 费用，则申购份额的计算公式净申购金额=申购金额-前端申 为：

购费用； 前端申购费用=申购金额×前端
申购份额=净申购金额/申购当 申购费率/（1＋前端申购费率）；
日基金单位净值 净申购金额=申购金额-前端申
（2）若投资者选择支付后端申 购费用；
购费用，则申购份额的计算公式 申购份额=净申购金额/申购当
为： 日 A 类基金份额净值

申购份额=申购金额/申购当日 2）若投资者选择支付后端申购
基金份额净值； 费用，则申购份额的计算公式
当投资者提出赎回时，后端申购 为：

费用的计算方式为： 申购份额=申购金额/申购当日 A
后端申购费用＝赎回份额×申 类基金份额净值；
购当日基金份额净值×后端申 当投资者提出赎回时，后端申购
购费率 费用的计算方式为：

后端申购费用＝赎回份额×申
购当日 A 类基金份额净值×后端
申购费率

（2）本基金 C 类基金份额申购
份额的计算公式为：

申购份额=申购金额÷申购当日
C 类基金份额净值

2、本基金赎回金额的计算： 2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价 采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（T 日）的基金份 格以赎回当日（T 日）的各类基额净值为基准进行计算，计算公 金份额净值为基准进行计算，计
式： 算公式：

（1）若投资者认/申购时选择支 （1）本基金 A 类基金份额赎回付前端认/申购费用，则赎回时 金额的计算公式为：
净赎回金额的计算公式为： 1）若投资者认/申购时选择支付赎回总金额=赎回份额T 日基金 前端认/申购费用，则赎回时净
份额净值 赎回金额的计算公式为：

赎回费用=赎回总金额赎回费 赎回总金额=赎回份额T 日该类
率 基金份额净值

净赎回金额=赎回总金额赎回 赎回费用=赎回总金额赎回费
费用 率

（2）若投资者认/申购时选择支 净赎回金额=赎回总金额赎回付后端认/申购费用，则赎回时 费用
净赎回金额的计算公式为： 2）若投资者认/申购时选择支付赎回总金额＝赎回份额×T 日基 后端认/申购费用，则赎回时净
金份额净值 赎回金额的计算公式为：

后端认（申）购费用＝赎回份额 赎回总金额＝赎回份额×T 日该×认（申）购当日份额净值×后 类基金份额净值

端认（申）购费率 后端认（申）购费用＝赎回份额
赎回费用=赎回总金额赎回费 ×认（申）购当日该类份额净值
率 ×后端认（申）购费率

净赎回金额=赎回总金额－后端 赎回费用=赎回总金额赎回费认（申）购费用－赎回费用 率

净赎回金额=赎回总金额－后端
认（申）购费用－赎回费用

（2）C 类基金份额与 A 类基金份
额场外前端赎回金额计算方法
相同。

3、本基金基金份额净值的计算： 3、本基金基金份额净值的计算：T 日的基金份额净值在当天收市 T 日的各类基金份额净值在当天
后计算，并在 T+1 日内公告。遇 收市后计算，并在 T+1 日内公告。
特殊情况，经中国证监会同意， 遇特殊情况，经中国证监会同可以适当延迟计算或公告。本基 意，可以适当延迟计算或公告。金基金份额净值的计算，保留到 本基金各类基金份额净值的计
小数点后 3 位，小数点后第 4 位 算，均保留到小数点后 3 位，小
四舍五入，由此产生的误差计入 数点后第 4 位四舍五入，由此产
基金财产。 生的误差计入基金财产。

4、申购份额、余额的处理方式： 4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准 后，以当日该类基金份额净值为

计算，其中，通过场外方式进行 基准计算，其中，通过场外方式申购的，申购份额计算结果保留 进行申购的，申购份额计算结果
到小数点后 2 位，小数点后 2 位 保留到小数点后 2 位，小数点后
以后的部分四舍五入，由此产生 2 位以后的部分四舍五入，由此的误差计入基金财产；通过场内 产生的误差计入基金财产；通过方式申购的，申购份额计算结果 场内方式申购的，申购份额计算保留到整数位，计算所得整数位 结果保留到整数位，计算所得整后小数部分的份额对应的资金 数位后小数部分的份额对应的返还至投资者资金账户（返还资 资金返还至投资者资金账户（返金的计算公式及方法见招募说 还资金的计算公式及方法见招
明书）。 募说明书）。

5、赎回金额的处理方式： 5、赎回金额的处理方式：

赎回金额为按实际确认的有效 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值 赎回份额以当日该类基金份额为基准并扣除相应的费用计算， 净值为基准并扣除相应的费用赎回金额计算结果保留到小数 计算，赎回金额计算结果保留到
点后 2 位，小数点后 2 位以后的 小数点后 2 位，小数点后 2 位以
部分四舍五入，由此产生的误差 后的部分四舍五入，由此产生的
计入基金财产。 误差计入基金财产。

九、拒绝或暂停申购的情形及处 九、拒绝或暂停申购的情形及处
理方式 理方式

（7）当前一估值日基金资产净 （7）当特定资产占前一估值日值 50%以上的资产出现无可参考 基金资产净值 50%以上的，经与的活跃市场价格且采用估值技 基金托管人协商确认后，基金管术仍导致公允价值存在重大不 理人应当暂停接受基金申购申确定性时，经与基金托管人协商 请；
确认后，基金管理人应当暂停接
受基金申购申请；
十、暂停赎回或者延缓支付赎回 十、暂停赎回或者延缓支付赎回
款项的情形及处理方式 款项的情形及处理方式

（5）当前一估值日基金资产净 （5）当特定资产占前一估值日值 50%以上的资产出现无可参考 基金资产净值 50%以上的，经与的活跃市场价格且采用估值技 基金托管人协商确认后，基金管术仍导致公允价值存在重大不 理人应当延缓支付赎回款项或确定性时，经与基金托管人协商 暂停接受基金赎回申请；
确认后，基金管理人应当延缓支
付赎回款项或暂停接受基金赎
回申请；
十一、巨额赎回的情形及处理方 十一、巨额赎回的情形及处理方
式 式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（3）当本基金出现巨额赎回时， （3）当本基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申 在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额 请超过前一开放日基金总份额30%的情形下，基金管理人认为 30%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部 支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该 赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申 基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金资产净值造成较大波动时，可对该基金份额持有人的赎回 可对该基金份额持有人的赎回申请超过前一开放日基金总份 申请超过前一开放日基金总份额 30%的部分进行延期办理。延 额 30%的部分进行延期办理。延期的赎回申请与下一开放日赎 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 下一开放日的该类基金份额净基础计算赎回金额，以此类推， 值为基础计算赎回金额，以此类直到全部赎回为止。而对该单个 推，直到全部赎回为止。而对该基金份额持有人赎回比例在前 单个基金份额持有人赎回比例一开放日基金总份额 30%以内 在前一开放日基金总份额 30%以（含 30%）的赎回申请与其他投 内（含 30%）的赎回申请与其他资者的赎回申请一并按上述 投资者的赎回申请一并按上述
（1）、（2）方式处理。 （1）、（2）方式处理。

十二、重新开放申购或赎回的公 十二、重新开放申购或赎回的公
告 告

如果发生暂停的时间为一天，基 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应依照《信息披露办 金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登 法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公 基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基 告并公布最近一个开放日的各
金份额净值。 类基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新 但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人 开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关 应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新 规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重 开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放 新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金 日公告最近一个开放日的各类
份额净值。 基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周， 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周 暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂 至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎 停结束基金重新开放申购或赎


回时，基金管理人应依照《信息 回时，基金管理人应依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒 披露办法》的有关规定在指定媒
介连续刊登基金重新开放申购 介连续刊登基金重新开放申购
或赎回的公告，并在重新开放申 或赎回的公告，并在重新开放申
购或赎回日公告最近一个开放 购或赎回日公告最近一个开放
日的基金份额净值。 日的各类基金份额净值。

十四、 转托管 十四、 转托管

（三）跨系统转登记 （三）跨系统转登记

1、跨系统转登记是指基金份额 1、跨系统转登记是指基金份额
持有人将持有的基金份额在注 持有人将持有的 A 类基金份额在
册登记系统和证券登记结算系 注册登记系统和证券登记结算
统之间进行转登记的行为。 系统之间进行转登记的行为。除
经基金管理人另行公告，C 类基
金份额不能进行跨系统转托管。
十八、实施侧袋机制期间本基金
的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金
的申购和赎回安排详见招募说
明书或相关公告。

第七部 一、基金管理人 一、基金管理人

分 基 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

金合同 法定代表人：叶柏寿 法定代表人：傅强

当事人 （二） 基金管理人的权利与义 （二） 基金管理人的权利与义
及权利 务 务

义务 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》
及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的
义务包括但不限于： 义务包括但不限于：

（8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计
算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和
注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关
规定计算并公告基金净值信息， 规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价 确定各类基金份额申购、赎回的
格； 价格；

二、基金托管人 二、基金托管人

法定代表人：陈四清 法定代表人：廖林

注 册 资 本 ： 人 民 币 注 册 资 本 ： 人 民 币
35,640,625.71 万元 35,640,625.7089 万元

（二） 基金托管人的权利与义 （二） 基金托管人的权利与义
务 务

2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》
及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的


义务包括但不限于： 义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算 （8）复核、审查基金管理人计算
的基金资产净值、基金份额申 的基金资产净值、各类基金份额
购、赎回价格； 申购、赎回价格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

每份基金份额具有同等的合法 除法律法规另有规定或基金合
权益。 同另有约定外，同一类别每份基
金份额具有同等的合法权益。

第八部 基金份额持有人大会由基金份 基金份额持有人大会由基金份
分 基 额持有人或基金份额持有人的 额持有人或基金份额持有人的
金份额 合法授权代表共同组成。基金份 合法授权代表共同组成。除法律持有人 额持有人持有的每一基金份额 法规另有规定或基金合同另有
大会 拥有平等的投票权。 约定外，基金份额持有人持有的
每一基金份额拥有平等的投票
权。

一、召开事由 一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由 1、当出现或需要决定下列事由
之一的，应当召开基金份额持有 之一的，应当召开基金份额持有
人大会： 人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管 （5）提高基金管理人、基金托管
人的报酬标准，但根据法律法规 人的报酬标准或提高销售服务
的要求提高该等报酬标准的除 费率，但根据法律法规的要求提
外； 高该等报酬标准或销售服务费
率的除外；

2、以下情况可由基金管理人和 2、以下情况可由基金管理人和
基金托管人协商后修改，不需召 基金托管人协商后修改，不需召
开基金份额持有人大会： 开基金份额持有人大会：

（3）在法律法规和《基金合同》 （3）在法律法规和《基金合同》
规定的范围内调整本基金的申 规定的范围内调整本基金的申
购费率、调低赎回费率； 购费率、调低赎回费率、调低销
售服务费率或调整收费方式；
（4）调整基金份额类别设置，对
基金份额分类办法及规则进行
调整；

九、实施侧袋机制期间基金份额
持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关
基金份额或表决权的比例指主
袋份额持有人和侧袋份额持有
人分别持有或代表的基金份额
或表决权符合该等比例，但若相
关基金份额持有人大会召集和
审议事项不涉及侧袋账户的，则


仅指主袋份额持有人持有或代
表的基金份额或表决权符合该
等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、
召集权、提名权所需单独或合计
代表相关基金份额 10%以上（含
10%）；

2、现场开会的到会者在权益登
记日代表的基金份额不少于本
基金在权益登记日相关基金份
额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意
见或授权他人代表出具表决意
见的基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日
相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；

4、当参与基金份额持有人大会
投票的基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日
相关基金份额的二分之一，召集
人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6
个月以内就原定审议事项重新
召集的基金份额持有人大会应
当有代表三分之一以上（含三分
之一）相关基金份额的持有人参
与或授权他人参与基金份额持
有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金
份额持有人和代理人所持表决
权的 50%以上（含 50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基
金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分
之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的
基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三
分之二）通过。

侧袋机制实施期间，基金份额持
有人大会审议事项涉及主袋账


户和侧袋账户的，应分别由主袋
账户、侧袋账户的基金份额持有
人进行表决，同一类别账户内的
每份基金份额具有平等的表决
权。表决事项未涉及侧袋账户
的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份
额持有人大会的相关规定以本
节特殊约定内容为准，本节没有
规定的适用上文相关约定。

十、法律法规或监管部门对基金
份额持有人大会另有规定的，从
其规定。

第十二 十、侧袋机制的实施和投资运作
部分 安排

基金的 当基金持有特定资产且存在或
投资 潜在大额赎回申请时，根据最大
限度保护基金份额持有人利益
的原则，基金管理人经与基金托
管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规
及基金合同的约定启用侧袋机
制。

侧袋机制实施期间，本部分约定
的投资组合比例、投资策略、组
合限制、业绩比较基准、风险收
益特征等约定仅适用于主袋账
户。

侧袋账户的实施条件、实施程
序、运作安排、投资安排、特定
资产的处置变现和支付等对投
资者权益有重大影响的事项详
见招募说明书的规定。

第十四 六、基金份额净值的确认和估值 六、基金份额净值的确认和估值
部分 错误的处理 错误的处理

基金资 基金份额净值的计算保留到小 各类基金份额净值的计算均保
产估值 数点后 3 位，小数点后第 4 位四 留到小数点后 3 位，小数点后第
舍五入。当估值或份额净值计价 4 位四舍五入。当估值或份额净
错误实际发生时，基金管理人应 值计价错误实际发生时，基金管
当立即纠正，并采取合理的措施 理人应当立即纠正，并采取合理
防止损失进一步扩大。当错误达 的措施防止损失进一步扩大。当
到或超过基金份额净值的 0.25% 任一类基金份额净值估值错误
时，基金管理人应报中国证监会 达到或超过该类基金份额净值


备案；当估值错误偏差达到基金 的 0.25%时，基金管理人应报中
份额净值的 0.5%时，基金管理人 国证监会备案；当估值错误偏差
应当公告，并报中国证监会备 达到该类基金份额净值的 0.5%
案。因基金估值错误给投资者造 时，基金管理人应当公告，并报
成损失的，应先由基金管理人承 中国证监会备案。因基金估值错
担，基金管理人对不应由其承担 误给投资者造成损失的，应先由
的责任，有权向存在差错的责任 基金管理人承担，基金管理人对
人（“差错责任方”）追偿。 不应由其承担的责任，有权向存
在差错的责任人（“差错责任
方”）追偿。

3、差错处理程序 3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应 差错被发现后，有关的当事人应
当及时进行处理，处理的程序如 当及时进行处理，处理的程序如
下： 下：

（5）基金管理人及基金托管人 （5）基金管理人及基金托管人
基金份额净值计算错误偏差达 任一类基金份额净值计算错误
到基金份额净值的 0.25%时，基 偏差达到该类基金份额净值的
金管理人应当报告中国证监会； 0.25%时，基金管理人应当报告
基金管理人及基金托管人基金 中国证监会；基金管理人及基金
份额净值计算错误偏差达到基 托管人任一类基金份额净值计
金份额净值的 0.5%时，基金管理 算错误偏差达到该类基金份额
人应当公告并报中国证监会备 净值的 0.5%时，基金管理人应当
案。 公告并报中国证监会备案。

七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形

3、当前一估值日基金资产净值 3、当特定资产占前一估值日基
50%以上的资产出现无可参考的 金资产净值 50%以上的，经与基
活跃市场价格且采用估值技术 金托管人协商确认后，应当暂停
仍导致公允价值存在重大不确 基金估值；

定性时，经与基金托管人协商确

认后，应当暂停基金估值；

九、实施侧袋机制期间的基金资
产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据
本部分的约定对主袋账户资产
进行估值并披露主袋账户的基
金净值信息，暂停披露侧袋账户
份额净值。

第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

部分 3、C 类基金份额的销售服务费；
基金费 二、基金费用计提方法、计提标 二、基金费用计提方法、计提标
用与税 准和支付方式 准和支付方式

收 3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务


费年费率为 0.15%。销售服务费
计提的计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H 为每日 C 类基金份额应计提的
销售服务费

E 为前一日 C 类基金份额的基金
资产净值

C 类基金份额的销售服务费每日
计算，逐日累计至每月月末，按
月支付，由基金管理人向基金托
管人发送销售服务费划付指令，
基金托管人复核后于次月前 2 个
工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休日等，支
付日期顺延。

基金销售服务费用于支付本基
金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用等。

4、上述“一、基金费用的种类” 5、上述“一、基金费用的种类”
中第 3－8 项费用，根据有关法 中第 4－9 项费用，根据有关法
规及相应协议规定，按费用实际 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 托管人从基金财产中支付。

四、费用调整 四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调 一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 整基金管理费率、基金托管费
率。 率、销售服务费率。

调高基金管理费率、基金托管费 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会 率或销售服务费率，须召开基金审议；调低基金管理费率、基金 份额持有人大会审议；调低基金托管费率，无须召开基金份额持 管理费率、基金托管费率或销售
有人大会。 服务费率，无须召开基金份额持
基金管理人必须最迟于新的费 有人大会。
率实施日前依照《信息披露办 基金管理人必须最迟于新的费法》的有关规定在指定媒介上公 率实施日前依照《信息披露办
告。 法》的有关规定在指定媒介上公
告。

五、实施侧袋机制期间的基金费
用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋


账户有关的费用可以从侧袋账
户中列支，但应待侧袋账户资产
变现后方可列支，有关费用可酌
情收取或减免，但不得收取管理
费，其他费用详见招募说明书的
规定或相关公告。

第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

部分 2、本基金收益分配方式分两种： 2、本基金收益分配方式分两种：基金的 现金分红与红利再投资。登记在 现金分红与红利再投资。登记在收益与 注册登记系统基金份额持有人 注册登记系统基金份额持有人 分配 开放式基金账户下的基金份额 开放式基金账户下的基金份额
的投资者可选择现金红利或将 的投资者可选择现金红利或将
现金红利按除权日的基金份额 现金红利按除权日的基金份额
净值自动转为基金份额进行再 净值自动转为相应类别的基金
投资；若投资者不选择，本基金 份额进行再投资；若投资者不选
默认的收益分配方式是现金分 择，本基金默认的收益分配方式
红；如投资者在不同销售机构选 是现金分红；如投资者在不同销
择的分红方式不同，基金注册登 售机构选择的分红方式不同，基
记机构将以投资者最后一次选 金注册登记机构将以投资者最
择的分红方式为准；但登记在证 后一次选择的分红方式为准；但
券登记结算系统基金份额持有 登记在证券登记结算系统基金
人深圳证券账户下的基金份额， 份额持有人深圳证券账户下的
只能选择现金分红的方式，具体 基金份额，只能选择现金分红的
权益分配程序等有关事项遵循 方式，具体权益分配程序等有关
深圳证券交易所及中国证券登 事项遵循深圳证券交易所及中
记结算有限责任公司的相关规 国证券登记结算有限责任公司
定； 的相关规定；

3、基金收益分配后基金份额净 3、基金收益分配后任一类基金
值不能低于面值；即基金收益分 份额净值不能低于面值；即基金
配基准日的基金份额净值减去 收益分配基准日的任一类基金
每单位基金份额收益分配金额 份额净值减去该类每单位基金
后不能低于面值； 份额收益分配金额后不能低于
面值；

4、每一基金份额享有同等分配 4、本基金各基金份额类别在费
权； 用收取上不同，其对应的可供分
配利润可能有所不同。本基金同
一类别的每一基金份额享有同
等分配权；

6、收益分配时所发生的银行转 6、收益分配时所发生的银行转
账或其他手续费用由投资者自 账或其他手续费用由投资者自
行承担。当投资者的现金红利小 行承担。当投资者的现金红利小
于一定金额，不足以支付银行转 于一定金额，不足以支付银行转
账或其他手续费用时，基金注册 账或其他手续费用时，基金注册
登记机构可将投资者的现金红 登记机构可将投资者的现金红


利按除权后的单位净值自动转 利按除权后的单位净值自动转
为基金份额； 为相应类别的基金份额；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者 转账或其他手续费用由投资者
自行承担。当投资者的现金红利 自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额，不足以支付银行 小于一定金额，不足以支付银行
转账或其他手续费用时，基金注 转账或其他手续费用时，基金注
册登记机构可将基金份额持有 册登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为基金份 人的现金红利自动转为相应类
额。红利再投资的计算方法，依 别的基金份额。红利再投资的计
照相关业务规则执行。 算方法，依照相关业务规则执
行。

七、实施侧袋机制期间的收益分
配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账
户不进行收益分配，详见招募说
明书的规定。

第十八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

部分 （五）基金净值信息 （五）基金净值信息

基金的 《基金合同》生效后，在开始办 《基金合同》生效后，在开始办信息披 理基金份额申购或者赎回前，基 理基金份额申购或者赎回前，基
露 金管理人应当至少每周公告一 金管理人应当至少每周公告一
次基金资产净值和基金份额净 次基金资产净值和各类基金份
值。 额净值。

在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不晚 赎回后，基金管理人应当在不晚
于每个开放日的次日，通过指定 于每个开放日的次日，通过指定
网站、基金销售机构网站或营业 网站、基金销售机构网站或营业
网点披露开放日的基金份额净 网点披露开放日的各类基金份
值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年 基金管理人应当在不晚于半年
度和年度最后一日的次日，在指 度和年度最后一日的次日，在指
定网站披露半年度和年度最后 定网站披露半年度和年度最后
一日的基金份额净值和基金份 一日的各类基金份额净值和基
额累计净值。 金份额累计净值。

（六）基金份额申购、赎回价格 （六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、 基金管理人应当在《基金合同》、
招募说明书等信息披露文件上 招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的 载明各类基金份额申购、赎回价
计算方式及有关申购、赎回费 格的计算方式及有关申购、赎回
率，并保证投资者能够在基金销 费率，并保证投资者能够在基金
售机构网站或营业网点查阅或 销售机构网站或营业网点查阅
者复制前述信息资料。 或者复制前述信息资料。


（九）临时报告 （九）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、 15、管理费、托管费、销售服务
赎回费等费用计提标准、计提方 费、申购费、赎回费等费用计提
式和费率发生变更； 标准、计提方式和费率发生变
更；

16、基金份额净值计价错误达基 16、任一类基金份额净值计价错
金份额净值百分之零点五； 误达该类基金份额净值百分之
零点五；

23、本基金调整基金份额类别设
置；

（十三）实施侧袋机制期间的信
息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信
息披露义务人应当根据法律法
规、基金合同和招募说明书的规
定进行信息披露，详见招募说明
书的规定。

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律
法规、中国证监会的规定和《基 法规、中国证监会的规定和《基
金合同》的约定，对基金管理人 金合同》的约定，对基金管理人
编制的基金资产净值、基金份额 编制的基金资产净值、各类基金
净值、基金份额申购赎回价格、 份额净值、各类基金份额申购赎
基金定期报告、更新的招募说明 回价格、基金定期报告、更新的
书、基金产品资料概要、基金清 招募说明书、基金产品资料概
算报告等公开披露的相关基金 要、基金清算报告等公开披露的
信息（含依据证监会相关法律法 相关基金信息（含依据证监会相
规要求披露的股指期货投资信 关法律法规要求披露的股指期
息）进行复核、审查，并向基金 货投资信息）进行复核、审查，
管理人进行书面或者电子确认。 并向基金管理人进行书面或者
电子确认。

第十九 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

部分 （4）提高基金管理人、基金托管 （4）提高基金管理人、基金托管
基金合 人的报酬标准； 人的报酬标准或提高销售服务
同的变 费率。但根据适用的相关规定提
更、终 高该等报酬标准或销售服务费
止与基 率的除外；

金财产
的清算 但出现下列情况时，可不经基金 但出现下列情况时，可不经基金
份额持有人大会决议，由基金管 份额持有人大会决议，由基金管
理人和基金托管人同意后变更 理人和基金托管人同意后变更
并公告，并报中国证监会备案： 并公告，并报中国证监会备案：
（3）在法律法规和《基金合同》 （3）在法律法规和《基金合同》
规定的范围内调整变更基金的 规定的范围内调整本基金的申


收费方式、调低申购费率或赎回 购费率、调低赎回费率、调低销
费率； 售服务费率或调整收费方式；
（4）调整基金份额类别设置，对
基金份额分类办法及规则进行
调整；

五、基金财产清算剩余资产的分 五、基金财产清算剩余资产的分
配 配

依据基金财产清算的分配方案， 依据基金财产清算的分配方案，
将基金财产清算后的全部剩余 将基金财产清算后的全部剩余
资产扣除基金财产清算费用、交 资产扣除基金财产清算费用、交
纳所欠税款并清偿基金债务后， 纳所欠税款并清偿基金债务后，
按基金份额持有人持有的基金 各类基金份额按基金份额持有
份额比例进行分配。 人持有的该类基金份额比例进
行分配。

本基金《基金合同》内容摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。根据上述变更，本公司对本基金的《托管协议》进行了相应修订。
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