关于南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
基金资产净值连续低于 5000 万元的提示性公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关规定,南方荣年一年持有期混合型证券投资基金(A 类基金份额简称:南方荣年一年持有混合 A,基金代码:004446;C 类基金份额简称:南方荣年一年持有混合 C,基金代码:004447;E 类基金份额简称:南方荣年一年持有混合 E,基金代码:018542)(以下简称“本基金”)《基金合同》生效后,连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会。
本基金的基金合同生效日为 2023 年 6 月 15 日,截止 2024 年 1 月 11 日,本基金基金资
产净值已连续 45 个工作日低于 5000 万元,可能触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
基金简称及代码:A 类基金份额简称:南方荣年一年持有混合 A,基金代码:004446;C类基金份额简称:南方荣年一年持有混合 C,基金代码:004447;E 类基金份额简称:南方荣年一年持有混合 E,基金代码:018542。
基金运作方式:契约型开放式,本基金每个开放日开放申购,但投资人每笔申购的基金份额需至少持有满一年,在一年锁定期内不能提出赎回申请。
基金合同生效日:2023 年 6 月 15 日
基金管理人名称:南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分 基金的存续”约定“《基金合同》生效后,连续 20 个工
作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 50 个工作日出现前述情形的,基金合同应当终止,
无需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。”
截至 2024 年 1 月 11 日,本基金基金资产净值已连续 45 个工作日低于 5000 万元。若截
至 2024 年 1 月 18 日日终,本基金的基金资产净值连续 50 个工作日低于 5000 万元,则触发
上述《基金合同》约定的终止情形,《基金合同》应当终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清算。
三、其他事项
1、为保护基金份额持有人利益,本基金已自 2024 年 1 月 11 日起暂停申购、转换转入
及定投业务,赎回、转换转出业务按照本基金基金合同、招募说明书规定办理。若发生上述
《基金合同》约定的终止情形,2024 年 1 月 19 日将为本基金最后运作日,自最后运作日的
下一日(即 2024 年 1 月 20 日)起本基金将进入基金财产清算程序,不再办理申购、赎回、
转换及定投业务。敬请投资者关注并合理进行投资安排。
2、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金基金合同》和《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2024 年 1 月 13 日
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